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　　1[多选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有(　　)。

　　A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B.本罪的主体主要是单位

　　C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：选项A、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项B属于其主体要件。

　　2[单选题] 上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起(　　)个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：A

　　。参考解析：上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

　　3[单选题] 下列(　　)不属于融资买入或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。

　　A.在交易所上市交易满3个月

　　B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

　　C.股东人数不少于4000人

　　D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

　　参考答案：D

　　参考解析：标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易满3个月;②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;③股东人数不少于4000人;④近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%(试点初期暂不执行)，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上;⑤股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被交易所实行特别处理;⑦交易所规定的其他条件。交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。

　　4[单选题] 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与(　　)之间建立索引关系。

　　A.发行保荐工作报告

　　B.工作底稿

　　C.发行保荐书

　　D.尽职调查报告

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

　　5[单选题] 集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(　　)，中国证监会另有规定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三十五条规定，集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的百分之四十，中国证监会另有规定的除外。

　　6[单选题] 证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券法》第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　7[单选题] 下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，不正确的有(　)。

　　A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　B.通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证

　　C.在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名

　　D.如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D。选项D对于委托代办的情形，除了填写代办人有效身份证明文件号码以外，还需代办人签名。

　　8[多选题] 证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的(　　)等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　A.风险承受能力

　　B.投资目标、风险偏好

　　C.身份、财产和收入状况

　　D.金融知识和投资经验

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　9[单选题] 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括(　　)。

　　A.分销

　　B.投标承购

　　C.代销

　　D.赞助推销

　　参考答案：A

　　参考解析：根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。

　　10[单选题] 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数(　)以上的股东可以提出临时提案。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。

　　11[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　12[多选题] 证券公司应当根据客户的(　　)，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　A.证券专业知识

　　B.证券投资经验和风险偏好

　　C.年龄

　　D.财务与收入状况

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　13[单选题] 《中国证券业协会诚信管理办法》于(　　)发布。

　　A.2008年

　　B.2012年

　　C.2014年

　　D.2015年

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券业协会诚信管理办法于2014年12月8日协会第5届常务理事会第29次会议修订通过，2015年1月5 日发布。

　　14[单选题] 股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在(　　)日内主持召开公司创立大会。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：D

　　考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。

　　15[单选题] 在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由(　　)兼任。

　　A.存管机构

　　B.特定目的受托人

　　C.承销人

　　D.发起人

　　参考答案：D

　　16[单选题] 深圳证券交易所规定.每季度结束后的(　　)个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：D

　　参考解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　17[单选题] 设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

　　A.5亿元

　　B.3亿元

　　C.2亿元

　　D.1亿元

　　参考答案：B

　　参考解析：设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

　　18[单选题] 商业银行申请基金销售业务资格时，国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第十条规定，商业银行申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于三十人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于二十人的要求。

　　19[单选题] 证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

　　20[单选题] 名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的(　　)个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　参考答案：D

　　参考解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十六条规定，名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的八个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

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