二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得( )。[2016年10月真题]

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　答案：C

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【解析】根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

　　2.证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有( )。[2016年6月真题]

　　Ⅰ.提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见

　　Ⅱ.提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议

　　Ⅲ.服务客户的重要手段

　　Ⅳ.代客户作出投资决策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】证券投资顾问服务和证券研究报告都能提供帮助投资者作出投资决策的证券投资

　　建议或者证券价值分析意见，均是证券经营机构服务客户的重要手段。

　　3.证券投资顾问业务的基本原则包括( )。[2015年ll月真题]

　　Ⅰ.诚实信用

　　Ⅱ.守法合规

　　Ⅲ.忠实客户利益

　　Ⅳ.确保收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循诚实信用原则，忠实客户利益。

　　4.证券经纪业务的基本要素主要包括( )。[2015年3月真题]

　　Ⅰ.结算清算

　　Ⅱ.市场席位进入

　　Ⅲ.传递交易

　　Ⅳ.客户资产保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

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