二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。[2016年10月真题]

　　Ⅰ.遵循客户利益优先原则

　　Ⅱ.防范利益冲突

　　Ⅲ.事先取得客户的同意

　　Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　2.私募投资基金的投资范围包括( )。[2017年2月真题]

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.基金份额

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条，私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资范围包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

　　3.下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是( )。[2016年6月真题]

　　Ⅰ.根据客户情况推荐适当的资产管理计划

　　Ⅱ.明确界定集合资产管理计划推广范围

　　Ⅲ.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　Ⅳ.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定;参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

　　4.证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是( )。[2015年11月真题]

　　Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

　　Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产

　　Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

　　Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

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