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　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。[2016年10月真题]

　　A.没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

　　B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款

　　答案：C

　　【解析】《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　2.以下不能发行金融债券的主体是( )。[2015年3月真题]

　　A.中国人民银行

　　B.证券公司

　　C.国有商业银行

　　D.政策性银行

　　答案：A

　　【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行问债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人(即发行主体)包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。

　　3.下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有( )。[2013年6月真题]

　　A.最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员，不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员

　　B.发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职

　　C.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易

　　D.发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

　　答案：C

　　【解析】A项，发行人的董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且最近12个月内不得受到证券交易所公开谴责;B项，发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。D项，发行人不得在最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

　　4.下列关于证券发行的描述中，不正确的是( )。

　　A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　B.公开发行采用向不特定对象发行方式

　　C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　答案：D

　　【解析】D项，根据《证券法》第十条，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

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