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证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(17)

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  一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

  1.下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。[2016年7月真题]

  A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

  B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

  C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

  D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

  答案:C

  【解析】A项,背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,个人不能构成本罪的主体;B项,证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的;D项,客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。

  2.《证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.2倍以上5倍以下

  D.3倍以上5倍以下

  答案:A

  【解析】根据《证券法》第二百零二条,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  3.背信运用受托财产一般是为了( )。

  A.获取非法利润

  B.获取合法利润

  C.违背受托义务

  D.遵守受托义务

  答案:A

  【解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。

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