二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。[2017年2月真题]

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.期货经纪公司从业人员

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ.证券交易所从业人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　2.在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人( )的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。[2016年7月真题]

　　Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

　　Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资

　　Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买人该证券

　　Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买人该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。

　　3.下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。[2015年11月真题]

　　Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息

　　Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票

　　Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

　　Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　【解析】Ⅰ项，重组信息为内幕信息;Ⅳ项，该注册会计师进行交易使用的是公开信息。

　　4.下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是( )。[2015年11月真题]

　　Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

　　Ⅱ.甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅲ.甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格

　　Ⅳ.甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】Ⅳ项，利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易行为。

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