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　　第三章 证券公司业务规范

　　第二节 证券投资咨询

　　1 [单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。

　　A.风险收益匹配

　　B.客观原则

　　C.公正原则

　　D.诚实信用原则

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　2 [单选题] 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

　　3 [单选题] 下列说法中，错误的是( )。

　　A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

　　C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎

　　D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。因此，A项说法错误。

　　4 [单选题] 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。

　　A.企业法人营业执照

　　B.年检申请报告

　　C.年度业务报告

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　5 [单选题] 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　A.独立、客观、公平、审慎

　　B.独立、客观、公平

　　C.独立、公平、审慎

　　D.客观、公平、审慎

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　6 [单选题] 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　7 [单选题] 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

　　8 [单选题] 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。

　　A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

　　B.按照约定辅助客户作出投资决策

　　C.直接或间接获取经济利益的经营活动

　　D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

　　9 [单选题] 关于“荐股软件”，证券投资咨询机构的以下行为，错误的是( )。

　　A.应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式

　　B.客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限性和纠纷解决方式

　　C.通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　D.主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的规定，证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式;客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限性和纠纷解决方式;公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户;主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。

　　10 [单选题] ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理并依据有关法律、行政法规规定，制定相应的执业规范和行为准则。

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