11 [单选题] 在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前( )起至重组报告书公布之日止。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.5个月

　　D.8个月

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止。

　　12 [单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于( )人。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定;具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;公司财务会计信息真实、准确、完整;公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;财务顾问主办人不少于5人;中国证监会规定的其他条件。

　　13 [单选题] 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　14 [单选题] 下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

　　A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条的规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。 考前内部押题锁分，去做题>>

　　15 [单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　16 [单选题] 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

　　A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　C.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　财务顾问主办人应当具备的条件包括：具有证券从业资格;具备中国证监会规定的投资银行业务经历;参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;未负有数额较大到期未清偿的债务;最近24个月无违反诚信的不良记录;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;中国证监会规定的其他条件。

　　17 [单选题] ( )是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

　　A.上市公司并购重组投资咨询业务

　　B.上市公司并购重组财务顾问业务

　　C.上市公司并购重组经纪业务

　　D.上市公司并购重组投资银行业务

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

　　18 [单选题] 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者作出投资决策。

　　A.投资者

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者作出投资决策。

　　19 [单选题] 财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训，接受后续教育。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

　　20 [单选题] 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

　　A.10日

　　B.1个月

　　C.3个月

　　D.20日

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十二条的规定，财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

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