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　　第四节 证券承销与保荐

　　1[单选题] 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起( )日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　2[单选题] 发行人在持续督导期间，证券上市当年累计( )以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情况特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：C

　　参考解析：发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　3[单选题] 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　4[单选题] 发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达20%以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　5[单选题] 证券承销制度的核心是( )。

　　A.证券承销协议

　　B.主承销协议

　　C.必备性条款

　　D.依法承销

　　参考答案：A

　　参考解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署的旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　6[单选题] 销售证券是一种从社会( )的活动。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.债务性融资

　　D.混合融资

　　参考答案：A

　　参考解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。

　　7[单选题] 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。

　　A.中国证监会依法受理、审查申请文件

　　B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　8[单选题] ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　9[单选题] 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D.证券公司应当为发行人指定承销的证券公司

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二十九条的规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

　　10[单选题] 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

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