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　　第三章 证券公司业务规范

　　第五节 证券自营

　　1[单选题] 自营业务中涉及(　　)方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　Ⅰ.自营规模

　　Ⅱ.风险限额

　　Ⅲ.资产配置

　　Ⅳ.业务授权

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司证券自营业务指引》第八条，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　2[单选题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　3[单选题] 证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A.董事会一投资决策机构一自营业务部门

　　B.董事会一自营业务部门一投资决策机构

　　C.投资决策机构一董事会一自营业务部门

　　D.自营业务部门一董事会一投资决策机构

　　参考答案：A

　　参考解析：证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　4[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%。

　　5[单选题] ( )是证券自营业务的最高决策机构。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.自营业务部门

　　D.投资决策机构

　　参考答案：B

　　参考解析：董事会是证券自营业务的最高决策机构。

　　6[单选题] 证券公司自营买卖的主要对象是( )。

　　A.权证

　　B.股票

　　C.证券投资基金

　　D.以上三项都正确

　　参考答案：D

　　参考解析：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。

　　7[单选题] 建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.净资本

　　B.净利润

　　C.净收入

　　D.净收益

　　参考答案：A

　　参考解析：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　8[单选题] 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：B

　　参考解析：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　9[单选题] 证券公司自营业务面临的主要风险是( )。

　　A.法律风险

　　B.经营风险

　　C.政策风险

　　D.市场风险

　　参考答案：D

　　参考解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　10[单选题] 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　参考答案：B

　　参考解析：建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

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