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　　第三章 证券公司业务规范

　　第六节 证券资产管理

　　1[单选题] 证券公司应当在每个年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4个月

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　2[单选题] 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A.3;15

　　B.3;10

　　C.6;60

　　D.6;30

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。

　　3[单选题] 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　4[单选题] 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　参考答案：C

　　参考解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　5[单选题] 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

　　A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

　　B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;使用客户资产进行不必要的证券交易;在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

　　6[单选题] 因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )个工作日内进行调整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

　　7[单选题] 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当( )核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.随时

　　D.定期

　　参考答案：D

　　参考解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　8[单选题] 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司( )。

　　A.在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户

　　B.在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理

　　C.注销证券账户和资金账户

　　D.同时抄送证券公司依据地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构

　　参考答案：B

　　参考解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　9[单选题] 证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.证券投资基金

　　D.权证

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

　　10[单选题] 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　参考答案：C

　　参考解析：单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

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