11[单选题] 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法，错误的是( )。

　　A.经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司;(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。

　　12[单选题] 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的( )。

　　A.业务集中制度

　　B.业务统一制度

　　C.业务隔离制度

　　D.业务分散制度

　　参考答案：C

　　参考解析：对集合资产管理业务实行集中统一管理，应建立严格的业务隔离制度。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。

　　13[单选题] 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。

　　A.评估

　　B.审计

　　C.验资

　　D.稽核

　　参考答案：C

　　参考解析：集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。

　　14[单选题] 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：D

　　参考解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　15[单选题] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循( )原则。

　　A.客户利益优先

　　B.诚实信用

　　C.公平公正

　　D.审慎尽责

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　16[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.客户的配偶

　　D.其他证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　17[单选题] 关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是( )。

　　A.合格投资者累计不得超过200人

　　B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

　　C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

　　18[单选题] 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于( )亿元人民币。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：(1)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(2)设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币;(3)最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形;(4)中国证监会规定的其他条件。

　　19[单选题] 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

　　20[单选题] 从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的( )业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担。

　　A.证券自营

　　B.融资融券

　　C.证券经纪

　　D.证券资产管理

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司可以依照《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。

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