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　　第三章 证券公司业务规范

　　第七节 其他业务

　　1 [单选题] 下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

　　A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　A、D项属于融资融券业务合法合规原则，B项属于岗位分离原则。

　　2 [单选题] 证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　3 [单选题] 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　4 [单选题] 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户为( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　5 [单选题] ( )是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　A.转融券业务

　　B.转融资业务

　　C.转融通业务

　　D.转融金业务

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　转融券业务是指本公司将自有或者融人的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　6 [单选题] 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。

　　A.账户信息表

　　B.身份确认书

　　C.业务合同书

　　D.风险揭示书

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　7 [单选题] 证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.65%

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

　　8 [单选题] 下列选项中，不正确的是( )。

　　A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

　　B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

　　D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等风险

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选项C错误。

　　9 [单选题] 客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融人的资金。

　　A.买券还券

　　B.直接还券

　　C.直接还款

　　D.买券还款

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条的规定，客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

　　10 [单选题] 在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理起( )将其调整出标的证券范围。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2个交易日后

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

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