11 [单选题] 证券公司融资融券的金额不得超过( )。

　　A.其净资本的2倍

　　B.其净资本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客户保证金总额的5倍

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十条的规定，证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　12 [单选题] 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.融资专用资金账户

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　13 [单选题] 客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。

　　A.信用证券账户

　　B.信用资金台账

　　C.信用交易担保资金账户

　　D.实名信用资金账户

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。

　　14 [单选题] “融资融券交易风险揭示书”中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的( )等风险。

　　A.市场风险

　　B.投资风险放大

　　C.政策风险

　　D.违约风险

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　“融资融券交易风险揭示书”的必备内容之一是提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

　　15 [单选题] 客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

　　16 [单选题] 负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

　　17 [单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是( )。

　　A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

　　B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

　　C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

　　D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

　　18 [单选题] 中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起( )个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起10个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　19 [单选题] 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。

　　A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

　　B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据《证券公司监督管理条例》第五十四条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比倒低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

　　20 [单选题] ( )应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.负责客户信用资金存管的商业银行

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

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