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　　第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

　　第一节 证券一级市场

　　1 [多选题] 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为( )。

　　A.自然人的虚假陈述

　　B.法人的虚假陈述

　　C.一级市场中的虚假陈述

　　D.二级市场中的虚假陈述

　　参考答案：A,B

　　参考解析：

　　虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;C、D项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　2 [多选题] 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是( )。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：

　　背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。

　　3 [多选题] 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有( )。

　　A.客体要件

　　B.客观要件

　　C.主体要件

　　D.主观要件

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：

　　欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

　　4 [多选题] 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。

　　A.股票发行数额在500万元以上的

　　B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　C.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　D.转移或者隐瞒所募集资金的

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：

　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在500万元以上的;(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;(3)利用募集的资金进行违法活动的;(4)转移或者隐瞒所募集资金的;(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　5 [多选题] 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有( )。

　　A.国家对证券市场的管理制度

　　B.股东的合法权益

　　C.债权人的合法权益

　　D.公众的合法权益

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：

　　欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(股东、债权人和公众)的合法权益。

　　6 [多选题] 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。

　　A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

　　D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

　　参考答案：A,B

　　参考解析：

　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。

　　7 [多选题] 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为( )。

　　A.一级市场中的虚假陈述

　　B.二级市场中的虚假陈述

　　C.新三板市场中的虚假陈述

　　D.面向社会公众的虚假陈述

　　参考答案：A,B

　　参考解析：

　　虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　8 [多选题] 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。

　　A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

　　C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

　　D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　参考答案：A,D

　　参考解析：

　　《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　9 [多选题] 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有( )。

　　A.犯罪主体是一般主体

　　B.犯罪主观方面是无意

　　C.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D.犯罪主观方面是故意

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：

　　在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意，选项B错误。

　　10 [多选题] 非法集资类犯罪的主体包括( )。

　　A.特殊主体

　　B.复杂主体

　　C.自然人

　　D.单位

　　参考答案：C,D

　　参考解析：

　　非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。

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