11 [单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是( )。

　　A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　B.证券公司

　　C.投资人

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

　　12 [单选题] 操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。

　　A.获取不正当利益或者转嫁风险

　　B.获取内幕信息

　　C.获取内幕信息以内的未公开信息

　　D.诱骗投资者

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　13 [单选题] 《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反《中华人民共和国公司法》的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

　　14 [单选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法，错误的是( )。

　　A.侵害的客体是复杂客体

　　B.主体为特殊主体

　　C.在主观方面必须出于故意

　　D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。

　　15 [单选题] 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　16 [单选题] 对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，其金额可以是( )。

　　A.非法募集资金金额的3%

　　B.非法募集资金金额的10%

　　C.20万元

　　D.200万元

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　17 [单选题] 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。

　　A.商业银行

　　B.证券交易所

　　C.期货经纪公司

　　D.证监会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国刑法》第一百八十五条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　18 [单选题] 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括( )。

　　A.情节严重的，对单位判处罚金

　　B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

　　C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

　　D.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处15年有期徒刑

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国刑法》第一百八十五条的规定，商业银行、证券交易所、‘期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　19 [单选题] 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　20 [单选题] 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是( )。

　　A.处以3年的管制

　　B.处以6个月的拘役

　　C.处以8年的有期徒刑

　　D.处无期徒刑

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(2)与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

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