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　　经纪业务法律法规单选题

　　证券经纪业务的法律法规不包括( )。

　　A、融资融券方面的法律法规

　　B、证券资产管理方面的法律法规

　　C、证券经纪业务管理方面的法律法规

　　D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规;二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规;三是融资融券方面的法律法规。

　　委托

　　单选题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　集中统一管理

　　单选题

　　证券公司应当对分支机构实行(　)管理。

　　A、分别

　　B、集中统一

　　C、合并

　　D、单独

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理。

　　禁止损害客户权益单选题

　　证券公司对客户负有( )，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

　　A、忠诚义务

　　B、诚信义务

　　C、保证客户盈利的义务

　　D、保护客户财产不受侵害义务

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

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