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　　资产管理业务风险

　　单选题

　　下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是( )。

　　A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

　　B、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C、客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺

　　D、证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查资产管理业务的风险控制要求。证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。

　　自营业务风险防范

　　单选题

　　证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A、6;60

　　B、4;45

　　C、3;30

　　D、1;10

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　自营业务决策要求

　　单选题

　　自营业务的最高决策机构是( )。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、股东大会

　　D、投资决策机构

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

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