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　　1[单选题] 下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息

　　Ⅱ.涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算

　　Ⅲ.证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户

　　Ⅳ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项应为证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

　　2[单选题] 下列属于证券金融公司的职责有(　　)。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅱ.指导证券公司融资融券业务的运行

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况

　　Ⅳ.运用市场化手段防控风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职责。

　　3[单选题] 按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司住所地证监会派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会总部

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　4[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：B

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。

　　5[单选题] 证券公司在向客户融资融券前，应当与客户签订载有( )规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　6[单选题] ( )可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

　　7[单选题] 下列关于转融通业务规则的说法，错误的是( )。

　　A.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户

　　B.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案

　　C.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金

　　D.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

　　参考答案：B

　　参考解析：证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。因此B项说法错误。

　　8[单选题] 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满( )以上。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满半年以上。

　　9[单选题] 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则的是( )。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.平等

　　D.诚实信用

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　10[单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法，错误的是( )。

　　A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定

　　B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　参考答案：A

　　参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　11[单选题] 证券公司代销金融产品，应当按照( )和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国公司法》

　　D.国务院相关条例

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　12[单选题] 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

　　B.保证金可以用证券充抵

　　C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

　　D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十二条的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户。

　　13[单选题] 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A.100%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.200%

　　参考答案：B

　　参考解析：单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　14[单选题] 证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　15[单选题] 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　16[单选题] 在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理起( )将其调整出标的证券范围。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2个交易日后

　　参考答案：A

　　参考解析：在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

　　17[单选题] 客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。

　　A.信用证券账户

　　B.信用资金台账

　　C.信用交易担保资金账户

　　D.实名信用资金账户

　　参考答案：D

　　参考解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。

　　18[单选题] “融资融券交易风险揭示书”中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的( )等风险。

　　A.市场风险

　　B.投资风险放大

　　C.政策风险

　　D.违约风险

　　参考答案：B

　　参考解析：“融资融券交易风险揭示书”的必备内容之一是提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

　　19[单选题] 中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起( )个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起10个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　20[单选题] 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。

　　A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

　　B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十四条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比倒低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

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