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　　证券资产管理

　　1[单选题] 下列各项中，不属于定向资产管理业务的特点的是(　　)。

　　A.证券公司与客户必须是一对一

　　B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　C.必须在单一客户的账户中经营运作

　　D.通过专门账户为客户提供资产管理服务

　　参考答案：D

　　参考解析：D项，证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务以及为多个客户办理集合资产管理业务，应当通过专门账户为客户提供资产管理服务。

　　2[单选题] 下列选项中，属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有(　　)。

　　Ⅰ.出具资产托管报告

　　Ⅱ.出具资产管理报告

　　Ⅲ.执行证券公司的清算指令

　　Ⅳ.执行证券公司的投资指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ项，出具资产管理报告属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。

　　3[单选题] 以下(　　)属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。

　　Ⅰ.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查

　　Ⅱ.客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存

　　Ⅲ.按月编制客户资产管理业务报告

　　Ⅳ.确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项属于资产管理业务受托人的权利。

　　4[单选题] 客户委托资产应当交由(　　)等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.中国证监会认可的证券公司

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十六条，客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

　　5[单选题] 证券公司推广集合资产管理计划，应当将(　　)等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　Ⅰ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅱ.集合资产管理合同

　　Ⅲ.资产托管证明

　　Ⅳ.集合资产管理计划书

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十二条，证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　6[单选题] 证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

　　A.单一性

　　B.综合性

　　C.集团性

　　D.特定性

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

　　7[单选题] 证券公司办理( )，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　A.定向资产管理业务

　　B.集合资产管理业务

　　C.非限定性资产管理计划

　　D.限定性资产管理计划

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　8[单选题] 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　9[单选题] 证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。

　　A.日

　　B.月

　　C.季

　　D.年

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。

　　10[单选题] 证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每3个月

　　D.每年

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。

　　11[单选题] 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示( )，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )，以及其他投资风险。

　　A.经济风险;法律风险

　　B.经济风险;市场风险

　　C.市场风险;经济风险

　　D.市场风险;法律风险

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　12[单选题] 净资本不低于人民币( )亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

　　A.5

　　B.2

　　C.10

　　D.1

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事资产管理业务净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

　　13[单选题] 证券公司应当在每个年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4个月

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　14[单选题] 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A.3;15

　　B.3;10

　　C.6;60

　　D.6;30

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。

　　15[单选题] 因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )个工作日内进行调整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

　　16[单选题] 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当( )核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.随时

　　D.定期

　　参考答案：D

　　参考解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　17[单选题] 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司( )。

　　A.在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户

　　B.在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理

　　C.注销证券账户和资金账户

　　D.同时抄送证券公司依据地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构

　　参考答案：B

　　参考解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　18[单选题] 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的( )。

　　A.业务集中制度

　　B.业务统一制度

　　C.业务隔离制度

　　D.业务分散制度

　　参考答案：C

　　参考解析：对集合资产管理业务实行集中统一管理，应建立严格的业务隔离制度。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。

　　19[单选题] 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：D

　　参考解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　20[单选题] 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于( )亿元人民币。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：(1)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(2)设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币;(3)最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形;(4)中国证监会规定的其他条件。

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