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　　证券自营

　　1[单选题] 证券公司年度报告应当附有(　　)出具的内部控制评审报告。

　　A.律师事务所

　　B.审计事务所

　　C.资产评估事务所

　　D.会计师事务所

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十四条，证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

　　2[单选题] (　　)是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

　　A.投资决策机构

　　B.自营业务部门

　　C.董事会

　　D.股东会

　　参考答案：A

　　参考解析：自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　3[单选题] 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括(　　)。

　　A.自营业务席位情况

　　B.证券公司的资产状况

　　C.自营风险监控报告

　　D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。

　　4[单选题] 证券公司在从事自营业务中可以(　　)。

　　A.以个人名义进行自营业务

　　B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券

　　C.买人公司在IPO包销过程中未能售出的股票

　　D.委托其他证券公司代为买卖证券

　　参考答案：C

　　参考解析：ABD三项属于证券自营业务的禁止行为。

　　5[单选题] 下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.证券业协会工作人员

　　Ⅲ.商业银行从业人员

　　Ⅳ.上市公司董监高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　6[单选题] 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有(　　)。

　　Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅳ.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《刑法》第一百八十一条，Ⅰ项构成编造并传播证券、期货交易虚假信息行为。

　　7[单选题] 我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括(  )。

　　Ⅰ.国际开发机构人民币债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.央行票据

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　8[单选题] 下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况

　　Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理

　　Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料

　　Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况;Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

　　9[单选题] 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有(　　)。

　　Ⅰ.真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ.风险监控

　　Ⅲ.业务隔离

　　Ⅳ.预警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户;②业务隔离;③明确授权;④风险监控;⑤报告制度。

　　10[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%。

　　11[单选题] 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：B

　　参考解析：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　12[单选题] 证券交易所对其会员的证券自营业务的监管措施中，包括每年6月30日和12月31日过后的( )日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。其中包括每年6月30日和12月31日过后的30日内向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况。

　　13[单选题] 证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括( )。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券;以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

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