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2017年12月证券从业《法律法规》全真模拟试题(1)

来源：考试吧　2017-11-13 15:13:26　【要考试，上考试吧！】　证券从业万题库

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“2017年12月证券从业《法律法规》全真模拟试题(1)”供考生参考。更多证券从业模拟试题等信息，请访问考试吧证券从业考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”！

第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　26、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、30%

　　正确答案： A

　　【解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;不得再行买卖该上市公司的股票。"

　　27、下列不属于公司高级管理人员的是()。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

　　正确答案： D

　　【解析】高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　28、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

　　A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C、

　　D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科字化

　　正确答案： B

　　【解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容，B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　29、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。

　　A、《证券业从业人员资格管理办法》

　　B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C、《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　正确答案： D

　　【解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D项属于融资融券方面的法律法规。

　　30、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的证券市场禁入措施

　　B、3至5年的证券市场禁入措施

　　C、5至10年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁入措施

　　正确答案： A

　　【解析】中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的3有至：5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施。

　　31、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

　　A、发行数额在200万元以上的

　　B、利用募集的资金进行违法活动的

　　C、转移或者隐瞒所募集资金的

　　D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　正确答案： A

　　【解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以)上的伪造。(、2变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　32、下列关于证券发行的描述中错误的是()。

　　A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　B、向不特定对象发行证券属于公开发行

　　C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　正确答案： D

　　【解析】有下列情形之一的，为公开发行⑴向:不特走对象发行证券。⑵向累计超过200人的特定对象发行证券，⑶法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　33、下列选项中属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是()。

　　A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”;并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C、

　　D、

　　正确答案： C

　　【解析】【答案解析】A项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　34、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()人的，亦构成变相公开发行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　正确答案： D

　　【解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　35、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： C

　　【解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　36、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

　　A、登记结算公司

　　B、中国证监会

　　C、沪深交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

　　37、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

　　A、登记结算公司

　　B、中国证监会

　　C、沪深交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

　　38、以下不符合证券业从业人员资格的是()。

　　A、年满18岁的在校大字生

　　B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C、具有初中学历

　　D、大学毕业后待业的人员

　　正确答案： C

　　【解析】从业资格取得的条件包括⑴：参加资格考试的人员，应当年满18周具有岁，高中以上文化程度和完全民事行为能力。⑵资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。⑶从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考式，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考考。

　　39、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正确答案： C

　　【解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　40、证券发行和交易的原则不包括()。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、互利

　　正确答案： D

　　【解析】证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　41、证券法不适用于()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正确答案： C

　　【解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的证券法不是，适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　42、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　43、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、谨慎的原则。

　　44、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资枓。

　　45、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

　　A、协助办理开户手续

　　B、提供期货行情信息

　　C、代理客户进行期货交易

　　D、提供交易设施

　　正确答案： C

　　【解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　46、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　正确答案： A

　　【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　47、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内报送月度报告。

　　48、证券经纪人可以是()。

　　A、自然人

　　B、机构

　　C、团体

　　D、以上均正确

　　正确答案： A

　　【解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

　　49、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： B

　　【解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　50、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： C

　　【解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

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