26.证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 6

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　27.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　28.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理( )起将其调整出标的证券范围。

　　A. 当日

　　B. 次日

　　C. 下一交易日

　　D. 2个交易日后

　　正确答案：A

　　解析：在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

　　29.下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是( )。

　　A. 每届任期为3年

　　B. 每届任期为2年以下

　　C. 每届任期不超过3年

　　D. 每届任期3年以上

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

　　30.按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 证券交易所

　　C. 证券公司住所地证监会派出机构

　　D. 中国证券监督管理委员会总部

　　正确答案：C

　　解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　31.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是( )。

　　A. 客户资料的保密性

　　B. 交易行为的自主性

　　C. 交易方式的自由性

　　D. 收益的不稳定性

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。

　　32.证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A. “董事会一投资决策机构一自营业务部门”

　　B. “董事会一自营业务部门一投资决策机构”

　　C. “投资决策机构一董事会一自营业务部门”

　　D. “自营业务部门一董事会一投资决策机构”

　　正确答案：A

　　解析：证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　33.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。

　　A. 公平

　　B. 公正

　　C. 公开

　　D. 同股同价

　　正确答案：C

　　解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　34.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：A

　　解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　35.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A. 当日

　　B. 第二日

　　C. 一周内

　　D. 一个月内

　　正确答案：A

　　解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　36.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　37.证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A. 证券公司

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：A

　　解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　38.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A. 5

　　B. 7

　　C. 10

　　D. 15

　　正确答案：C

　　解析：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　39.在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A. 信用交易证券交收账户

　　B. 信用交易资金交收账户

　　C. 融资专用资金账户

　　D. 客户信用交易担保资金账户

　　正确答案：C

　　解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　40.( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A. 证监会

　　B. 银监会

　　C. 中国人民银行

　　D. 财政部

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　41.深圳证券交易所规定.每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正确答案：D

　　解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　42.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A. 过半数

　　B. 半数

　　C. 1/3

　　D. 2/3

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　43.下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。

　　A. 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

　　C. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

　　D. 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　正确答案：D

　　解析：保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定：①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

　　44.客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。

　　A. 买券还券

　　B. 直接还券

　　C. 直接还款

　　D. 买券还款

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

　　45.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。

　　A. 证券公司

　　B. 证券公司和客户的约定

　　C. 证券交易所

　　D. 中国证监会

　　正确答案：C

　　解析：在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。

　　46.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

　　A. 合规风险

　　B. 管理风险

　　C. 技术风险

　　D. 信息风险

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　47.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方

　　B. 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　C. 债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

　　D. 上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

　　正确答案：B

　　解析：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。故选项A不正确。境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。故选项B正确。债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。故选项C不正确。上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。故选项D不正确。

　　48.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司客户资产管理业务规范》的相关规定，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　49.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当停止发行。

　　50.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。

　　A. 设立登记

　　B. 变更登记

　　C. 停业登记

　　D. 注销登记

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，依法没立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

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