首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 市场基本法律法规 > 正文

2018证券从业《市场基本法律法规》选择题及答案(8)

来源:考试吧 2018-1-30 11:28:45 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018证券从业《市场基本法律法规》选择题及答案(8)”供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”!

  点击查看:2018证券从业《市场基本法律法规》选择题及答案汇总

  选择题(每小题1分)

  (1) 上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当制定1名( )代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

  A: 董事或高级管理人员

  B: 监事或高级管理人员

  C: 董事或监事

  D: 财务总监或监事

  答案:A

  解析:上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报交易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前.由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过3个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责.直至公司正式聘任董事会秘书。

  (2) 我国《证券法》规定,持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A: 3%

  B: 5%

  C: 2%

  D: 10%

  答案:B

  解析:我国《证券法》第74条规定,证券交易内幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

  (3)根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,必须采取承销团的形式来销售。

  A: 1000

  B: 2000

  C: 3000

  D: 5000

  答案:D

  解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

  (4) 诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。

  A: 1

  B: 3

  C: 5

  D: 10

  答案:B

  解析: 略

  (5)全国证券、期货市场的主管部门是( )。

  A: 中国证监会

  B: 国务院

  C: 财政部

  D: 中国人民银行

  答案:A

  解析:略

  (6) 证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是( )。

  A: 由国务院指定并颁布的行政法规

  B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

  D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

  答案:B

  解析:证券市场的法律、法规可以分为四个层次:(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

  (7) 根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是( )。

  A: 会员大会

  B: 理事会

  C: 监察委员会

  D: 董事会

  答案:A

  解析: 会员大会是证券交易所的最高权力机构。

  (8) 下列不属于基金份额持有人义务的是( )。

  A: 保管基金资产

  B: 遵守基金契约

  C: 缴纳基金认购款项及规定费用

  D: 承担基金亏损或终止的有限责任

  答案:A

  解析:基金份额持有人必须承担以下义务:(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

  (9) 证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向( )申请保荐机构资格。

  A: 中国证监会

  B: 中国证券业协会

  C: 证券交易所

  D: 国有资产管理委员会

  答案:A

  解析: 略

  (10) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票.

  A: 8

  B: 6

  C: 12

  D: 1

  答案:B

  解析:我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.

  组合型选择题(每小题1分)

  (1) 证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

  Ⅰ.相应的变动情况

  Ⅱ.种类

  Ⅲ.价格

  Ⅳ.数量

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:开户有两个方面,即开立证券账户和开立资金账户。其中,证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

  (2) 境内上市外资股发行准备过程中,需要聘请的法律顾问包括( )。

  Ⅰ.中国境内的企业法律顾问

  Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问

  Ⅲ.中国境外的企业法律顾问

  Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:一般发行新股至少需聘请两类法律顾问:一类是企业的法律顾问:另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同,又分别包括两位法律顾问:一位是中国境内的法律顾问:另一位是中国境外的法律顾问

  (3) 下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。

  Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益

  Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

  A: ⅠⅢ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅣ

  答案:B

  解析: B对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。

  (4) 下列关于短期融资券的表述,正确的有( )。

  Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

  Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

  Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

  Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

  A: ⅠⅡⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:短期融资券在债权、债务登记目的次一工作日,即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行,不对社会公众发行。

  (5) 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有( )。

  Ⅰ.调整标的证券标准或范围

  Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  Ⅲ.调整融资、融券保证金比例

  Ⅳ.调整维持担保比例

  A: Ⅰ

  B: ⅠⅡ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下措施并向市场公布:(1)调整标的证券标准或范围;(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(3)调整融资、融券保证金比例;(4)调整维持担保比例;(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易:(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(7)交易所认为必要的其他措施。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关
了解2018证从报考资讯
下载2018核心考点讲义
了解2018各科通关技巧
下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

  相关推荐

  2018年证券从业资格考试必做试题汇总(统考)

  2018年证券从业资格考试复习资料汇总(各科目)

  考试吧特别策划:2018证券从业资格考试报考指南

  2018证券从业资格报名时间2018证券从业资格考试时间

  关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试!

  历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载热点文章

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wangmeng