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　　第二章 证券从业人员管理

　　第一节 从业资格

　　1[单选题] 被监管机构采取( )措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

　　A.重大行政监管

　　B.监管淡话

　　C.刑事处罚

　　D.自律管理

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合本规范第三十一条规定的条件;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年;未通过证券从业人员年检;尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;其他情形。

　　2[单选题] 取得证券从业资格的营销人员，存在下列( )情况的，不可以通过机构申请执业证书。

　　A.品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近3年受过刑事处罚

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁人者但已过禁入期

　　D.已被机构聘用

　　参考答案：B

　　参考解析：最近3年受过刑事处罚的人员不得申请证券执业证书。

　　3[单选题] 关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是( )。

　　A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

　　B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

　　C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

　　D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。故D选项错误。

　　4[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，( )申请变更登记。

　　A.通过原任职机构

　　B.由保荐代表人自行

　　C.通过新任职机构

　　D.不需要再次

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券业协会申请变更登记，并提交相关资料。

　　5[单选题] 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。

　　6[单选题] 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

　　7[单选题] 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：B

　　参考解析：取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　8[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　9[单选题] 保荐人的资格及其管理办法由( )规定。

　　A.国务院

　　B.银监局

　　C.证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　10[单选题] 我国证券分析师的内涵可以从( )来理解。

　　A.《发布证券研究报告暂行规定》

　　B.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　D.《中华人民共和国证券法》

　　参考答案：A

　　参考解析：目前，我国证券分析师的内涵可以从《发布证券研究报告暂行规定》来理解。

　　11[单选题] 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　12[单选题] 取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。

　　A.证券投资顾问

　　B.证券经纪人

　　C.证券咨询师

　　D.证券分析师

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　13[单选题] 下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

　　A.由证监会责令改正

　　B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

　　C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

　　D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　14[单选题] 从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.辞职

　　B.与原聘用机构解除劳动合同

　　C.不为原聘用机构所聘用

　　D.变更聘用机构

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　15[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　16[单选题] 建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

　　17[单选题] 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条的规定，证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　18[单选题] 下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

　　B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

　　C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条的规定，从事证券业务的专业人员是指：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　19[单选题] 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　参考解析：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　20[单选题] 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.中国证券业协会、中证资本市场发展检测中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施应记人处罚处分信息

　　B.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准

　　C.在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式

　　D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，无须依法隔离

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条的规定，下列信息应记入处罚处分信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施;(2)协会认为有必要记录的其他情况。故选项A正确。证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。故选项B不正确。在深圳证券交易所，债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张，或者交易金额不低于50万元人民币的，可采用大宗交易方式。故选项C不正确。根据《证券公司监督管理条例》第四十六条的规定，证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：(1)向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;(2)接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;(3)使用客户资产进行不必要的证券交易;(4)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;(5)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。故选项D不正确。

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