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　　第三章 证券公司业务规范

　　第一节 证券经纪

　　1[单选题] 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理

　　B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，故选项A说法错误。

　　2[单选题] 证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。

　　A.委托人;受托人

　　B.受托人;委托人

　　C.委托人;委托人

　　D.受托人;受托人

　　参考答案：A

　　参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

　　3[单选题] 证券营业部应制订重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券营业部应当制订重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

　　4[单选题] 委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　A.客户优先

　　B.品种优先

　　C.时间优先

　　D.数量优先

　　参考答案：C

　　参考解析：委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　5[单选题] 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条的规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　6[单选题] 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

　　A.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　B.防范公司与客户之间的信息不对称

　　C.切实履行反洗钱义务

　　D.防止出现损害客户合法权益的行为

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　7[单选题] 下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。

　　A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　参考答案：C

　　参考解析：A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　8[单选题] 下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是( )。

　　A.法人申请查询

　　B.自然人申请查询

　　C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

　　参考答案：D

　　参考解析：证券账户注册资料的查询包括：自然人申请查询;法人申请查询;经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核;复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存;经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　9[单选题] 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

　　A.网上查询

　　B.书面查询

　　C.电话查询

　　D.营业场所公示

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　10[单选题] 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　11[单选题] 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。

　　A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

　　D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　参考答案：D

　　参考解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　12[单选题] 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有( )，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.权威性

　　C.广泛性

　　D.客观性

　　参考答案：B

　　。参考解析：在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时问买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

　　13[单选题] 证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等，均属于( )的内容。

　　A.证券账户管理

　　B.证券委托买卖

　　C.证券业务监管

　　D.证券运营管理

　　参考答案：A

　　参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　14[单选题] 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查

　　C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

　　D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十五条的规定，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。故选项A正确。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。故选项B正确。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十四条的规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。故选项C正确。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条的规定监管措施累计2次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。故选项D不正确。

　　15[单选题] 证券经纪人与证券公司之间是一种( )关系。

　　A.委托

　　B.聘用

　　C.雇佣

　　D.委托代理

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

　　16[单选题] 证券经纪业务( )是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C.客户资料的保密性

　　D.客户指令的权威性

　　参考答案：B

　　参考解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

　　17[单选题] 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C.客户资料的保密性

　　D.证券数据的透明性

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性;(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。

　　18[单选题] 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由( )依法承担相应的法律责任。

　　A.证券公司

　　B.证券经纪人

　　C.证券公司法人

　　D.其主管人员

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第三十九条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

　　19[单选题] 下列关于经纪业务禁止行为的说法，错误的是( )。

　　A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故B项错误。

　　20[单选题] 为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全( )制度。

　　A.上市管理

　　B.投资咨询业务管理

　　C.证券经纪业务管理

　　D.证券监督管理

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

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