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　　一、单项选择题

　　1、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

　　A.董事会

　　B.业务执行部门

　　C.业务决策机构

　　D.分支机构

　　2、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

　　A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

　　B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

　　C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

　　D.董事会-投资决策部门的二级体制

　　3、证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括()。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　4、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。

　　A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　5、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　6、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　7、( )指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.证券交易所

　　8、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　9、()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国刑法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　10、一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.国务院

　　二、组合型选择题

　　1、下列属于资金账户管理内容的是()。

　　I. 证券账户的开户和销户

　　II. 资金账户的开户和销户

　　III. 开通客户交易委托品种

　　IV. 证券转托管

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　2、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

　　I.集合资产管理计划资产与其自有资产

　　II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

　　III.不同集合资产管理计划的资产

　　IV.集合资产管理计划内各项资产

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立()。

　　I.客户信用交易担保证券账户

　　II.信用交易资金交收账户

　　III.融券专用证券账户

　　IV.信用交易证券交收账户

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

　　4、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。

　　I.投资顾问

　　II.投资管理

　　III.财务顾问

　　IV.财务管理

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、II 、III

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　5、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。

　　I. 公平

　　II. 公开

　　III. 公正

　　IV. 自愿

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　6、保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行( )等义务。

　　I.规范运作

　　II.审慎工作

　　III.信守承诺

　　IV.信息披露

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　7、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。

　　I.监管谈话

　　II.出具警示函

　　III.责令改正

　　IV.责令定期报告

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　8、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。

　　I. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　II. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　III. 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

　　IV. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　9、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　I. 真实

　　II. 准确

　　III. 完整

　　IV. 及时

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III

　　D.I、 II 、IV

　　10、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。

　　I.证券交易所的从业人员

　　II.期货交易所的从业人员

　　III.证券业协会的工作人员

　　IV.银行工作人员

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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