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　　第三章 证券公司业务规范

　　第五节 证券自营

　　1[单选题] 自营业务中涉及(　　)方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　Ⅰ.自营规模

　　Ⅱ.风险限额

　　Ⅲ.资产配置

　　Ⅳ.业务授权

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司证券自营业务指引》第八条，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　2[单选题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年

　　3[单选题] 证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A.董事会一投资决策机构一自营业务部门

　　B.董事会一自营业务部门一投资决策机构

　　C.投资决策机构一董事会一自营业务部门

　　D.自营业务部门一董事会一投资决策机构

　　参考答案：A

　　参考解析：证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　4[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%。

　　5[单选题] ( )是证券自营业务的最高决策机构。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.自营业务部门

　　D.投资决策机构

　　参考答案：B

　　参考解析：董事会是证券自营业务的最高决策机构。

　　6[单选题] 证券公司自营买卖的主要对象是( )。

　　A.权证

　　B.股票

　　C.证券投资基金

　　D.以上三项都正确

　　参考答案：D

　　参考解析：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。

　　7[单选题] 建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.净资本

　　B.净利润

　　C.净收入

　　D.净收益

　　参考答案：A

　　参考解析：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　8[单选题] 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：B

　　参考解析：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　9[单选题] 证券公司自营业务面临的主要风险是( )。

　　A.法律风险

　　B.经营风险

　　C.政策风险

　　D.市场风险

　　参考答案：D

　　参考解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　10[单选题] 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　参考答案：B

　　参考解析：建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　11[单选题] 证券公司从事证券自营业务，应当以( )名义建立证券自营账户。

　　A.董事长

　　B.公司

　　C.总经理

　　D.董事会

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　12[单选题] 证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

　　13[单选题] 证券交易所对其会员的证券自营业务的监管措施中，包括每年6月30日和12月31日过后的( )日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。其中包括每年6月30日和12月31日过后的30日内向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况。

　　14[单选题] 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A.非股票类

　　B.股票类

　　C.债券类

　　D.基金类

　　参考答案：A

　　参考解析：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　15[单选题] ( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　A.证券自营业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券承销业务

　　D.证券发行业务

　　参考答案：A

　　参考解析：证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　16[单选题] 证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。

　　A.责令改正

　　B.没收违法所得

　　C.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　D.撤销相关业务许可

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百二十条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　17[单选题] 证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括( )。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券;以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　18[单选题] 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。

　　A.2万元以上20万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.4万元以上40万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。

　　19[单选题] 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于( )。

　　A.服务、咨询费用收入

　　B.费用收入

　　C.佣金

　　D.低买高卖的价差

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。

　　20[单选题] 下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。

　　A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　B.委托他人代为买卖证券

　　C.将自营业务与代理业务混合操作

　　D.将自营账户借给他人使用

　　参考答案：B

　　参考解析：证券自营业务的禁止行为中，法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括：(1)假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;(2)违反规定委托他人代为买卖证券;(3)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;(4)将自营账户借给他人使用;(5)将自营业务与代理业务混合操作;(6)法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

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