点击查看：2018证券从业资格考试《法律法规》章节练习题汇总

　　第三章 证券公司业务规范

　　第六节 证券资产管理

　　1[单选题] 证券公司应当在每个年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4个月

　　参考答案：C 参考解析：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　2[单选题] 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A.3;15

　　B.3;10

　　C.6;60

　　D.6;30

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。

　　3[单选题] 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　4[单选题] 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　参考答案：C

　　参考解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　5[单选题] 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

　　A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

　　B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;使用客户资产进行不必要的证券交易;在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

　　6[单选题] 因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )个工作日内进行调整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

　　7[单选题] 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当( )核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.随时

　　D.定期

　　参考答案：D

　　参考解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　8[单选题] 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司( )。

　　A.在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户

　　B.在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理

　　C.注销证券账户和资金账户

　　D.同时抄送证券公司依据地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构

　　参考答案：B 参考解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　9[单选题] 证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.证券投资基金

　　D.权证

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

　　10[单选题] 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　参考答案：C

　　参考解析：单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

　　11[单选题] 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法，错误的是( )。

　　A.经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司;(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。

　　12[单选题] 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的( )。

　　A.业务集中制度

　　B.业务统一制度

　　C.业务隔离制度

　　D.业务分散制度

　　参考答案：C

　　参考解析：对集合资产管理业务实行集中统一管理，应建立严格的业务隔离制度。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。

　　13[单选题] 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。

　　A.评估

　　B.审计

　　C.验资

　　D.稽核

　　参考答案：C

　　参考解析：集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。

　　14[单选题] 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：D

　　参考解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　15[单选题] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循( )原则。

　　A.客户利益优先

　　B.诚实信用

　　C.公平公正

　　D.审慎尽责

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　16[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.客户的配偶

　　D.其他证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　17[单选题] 关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是( )。

　　A.合格投资者累计不得超过200人

　　B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

　　C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

　　18[单选题] 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于( )亿元人民币。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：(1)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(2)设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币;(3)最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形;(4)中国证监会规定的其他条件。

　　19[单选题] 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

　　20[单选题] 从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的( )业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担。

　　A.证券自营

　　B.融资融券

　　C.证券经纪

　　D.证券资产管理

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司可以依照《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2018证从报考资讯

下载2018核心考点讲义

了解2018各科通关技巧

下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年证券从业资格考试必做试题汇总（统考）

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　考试吧特别策划：2018证券从业资格考试报考指南

　　2018证券从业资格报名时间※2018证券从业资格考试时间

　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载