点击查看：2018证券从业资格考试《法律法规》章节练习题汇总

　　第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

　　第一节 证券一级市场

　　1[多选题] 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为( )。

　　A.自然人的虚假陈述

　　B.法人的虚假陈述

　　C.一级市场中的虚假陈述

　　D.二级市场中的虚假陈述

　　参考答案：A,B

　　参考解析：虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;C、D项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　2[多选题] 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是( )。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。

　　3[多选题] 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有( )。

　　A.客体要件

　　B.客观要件

　　C.主体要件

　　D.主观要件

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

　　4[多选题] 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。

　　A.股票发行数额在500万元以上的

　　B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　C.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　D.转移或者隐瞒所募集资金的

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在500万元以上的;(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;(3)利用募集的资金进行违法活动的;(4)转移或者隐瞒所募集资金的;(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　5[多选题] 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有( )。

　　A.国家对证券市场的管理制度

　　B.股东的合法权益

　　C.债权人的合法权益

　　D.公众的合法权益

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(股东、债权人和公众)的合法权益。

　　6[多选题] 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。

　　A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

　　D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

　　参考答案：A,B

　　参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。

　　7[多选题] 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为( )。

　　A.一级市场中的虚假陈述

　　B.二级市场中的虚假陈述

　　C.新三板市场中的虚假陈述

　　D.面向社会公众的虚假陈述

　　参考答案：A,B

　　参考解析：虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　8[多选题] 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。

　　A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

　　C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

　　D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　参考答案：A,D

　　参考解析：《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　9[多选题] 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有( )。

　　A.犯罪主体是一般主体

　　B.犯罪主观方面是无意

　　C.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D.犯罪主观方面是故意

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意，选项B错误。

　　10[多选题] 非法集资类犯罪的主体包括( )。

　　A.特殊主体

　　B.复杂主体

　　C.自然人

　　D.单位

　　参考答案：C,D

　　参考解析：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。

　　11[多选题] 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金证券

　　D.彩票

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　12[多选题] 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。

　　A.证券交易所

　　B.期货交易所

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：背信运用受托财产的犯罪主体是金融机构，具体是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　13[多选题] 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是( )。

　　A.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体

　　B.本罪的成立要求有非法占有的目的

　　C.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的

　　D.本罪的主观要件为故意

　　参考答案：C,D

　　参考解析：非法吸收公众存款罪的主体为一般主体，即年满16周岁具有刑事责任能力的自然人，单位也可以构成本罪，故A项表述错误。与集资诈骗罪的区别主要表现在犯罪的主观故意不同，集资诈骗罪是行为人采用虚构事实、隐瞒真相的方法意图永久非法占有社会不特定公众的资金，具有非法占有的主观故意;而非法吸收公众存款罪行为人只是临时占用投资人的资金，行为人承诺而且也意图还本付息，故B项表述错误。

　　14[多选题] 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是( )。

　　A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

　　B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

　　C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　D.犯罪主体只包括单位

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志，选项A错误;非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，选项B错误;犯罪主体包括自然人和单位，选项D错误。

　　15[多选题] 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括( )。

　　A.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

　　B.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　C.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限;另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。

　　16[多选题] 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。

　　A.处5年以下有期徒刑

　　B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　C.数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑

　　D.数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

　　参考答案：B,C

　　参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　17[多选题] 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是( )。

　　A.在招股说明书中隐瞒重要事实

　　B.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

　　C.在认股书中隐瞒重要事实

　　D.在财务会计报告中提供虚假事实

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　18[多选题] 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是( )。

　　A.对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑

　　B.对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑

　　C.对其直接负责的主管人员，单处2万元以上20万元以下罚金

　　D.对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金

　　参考答案：A,C

　　参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　19[多选题] 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的是( )。

　　A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

　　B.处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　C.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　参考答案：B,C

　　参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

　　20[多选题] 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国刑法》

　　D.《中华人民共和国劳动合同法》

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2018证从报考资讯

下载2018核心考点讲义

了解2018各科通关技巧

下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年证券从业资格考试必做试题汇总（统考）

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　考试吧特别策划：2018证券从业资格考试报考指南

　　2018证券从业资格报名时间※2018证券从业资格考试时间

　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载