第26题、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据()按天计算的。

　　A、同业拆借利率

　　B、银行利率

　　C、市场利率

　　D、票面利率

　　正确答案： D

　　【解析】应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计利息天数。

　　第27题、一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是()。

　　A、正相关

　　B、反相关

　　C、不相关

　　D、不一定

　　正确答案： A

　　【解析】一般说来，商业银行规模较大、经营环境好、工商业比较发达的地区，存款准备金率就较高，反之则较低。

　　第28题、证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经()批准后，可成证券交易所的会员。

　　A、中国证监会

　　B、证券交易所会员大会

　　C、证券交易所理事会

　　D、证券交易所会员管理部门

　　正确答案： C

　　【解析】经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。

　　第29题、()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

　　A、中国证券业协会

　　B、中国证券监督管理委员会

　　C、国务院

　　D、国家发展和改革委员会

　　正确答案： C

　　【解析】2004年1月31日，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

　　第30题、中央银行在证券市场上以()作为政策手段，买卖政府证券。

　　A、套期保值

　　B、投融资

　　C、公开市场操作

　　D、营利性

　　正确答案： C

　　【解析】政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

　　第31题、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()交易日。 A、2个

　　B、3个

　　C、4个

　　D、5个

　　正确答案： B

　　【解析】深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。

　　第32题、对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A、证券交易所

　　B、中国结算公司

　　C、中国人民银行

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　第33题、一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有()。

　　A、隐蔽性

　　B、扩散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　正确答案： C

　　【解析】金融风险的加速性指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。

　　第34题、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

　　A、股票名称不同

　　B、股票编号不同

　　C、股票的记载方式不同

　　D、股东权利不同

　　正确答案： C

　　【解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

　　第35题、最早在中国内地发行过人民币债券的有()。

　　A、国际货币基金组织

　　B、国际金融公司

　　C、联合国

　　D、世界贸易组织

　　正确答案： B

　　【解析】2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。

　　第36题、相对其他类型的金融风险而言，()的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A、市场风险

　　B、汇率风险

　　C、购买力风险

　　D、利率风险

　　正确答案： A

　　【解析】市场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　第37题、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

　　A、前收盘价

　　B、最近申报价

　　C、最近成交价

　　D、前开盘价

　　正确答案： C

　　【解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

　　第38题、上海证券交易所A股佣金的收取起点为()。

　　A、5元

　　B、5美元

　　C、5港元

　　D、1元

　　正确答案： A

　　【解析】A股佣金的收取起点为5元。

　　第39题、T日买入的LOF基金份额()日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案： B

　　【解析】T日买入的LOF基金份额，自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

　　第40题、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()交易日内报证券交易所备案。

　　A、2个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、10个

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　第41题、证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由()电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

　　A、证券交易所

　　B、同业拆借中心

　　C、中央国债登记结算公司

　　D、证券公司营业部

　　正确答案： A

　　【解析】证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录。

　　第42题、我国通常把金融机构发行的债券定义为()。

　　A、公司证券

　　B、金融债券

　　C、公司股票

　　D、公司基金

　　正确答案： B

　　【解析】欧美等西方国家能够发行证券的金融机构一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。而我国和日本则把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。

　　第43题、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以()万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A、3～30

　　B、3～20

　　C、3～10

　　D、1～10

　　正确答案： B

　　【解析】根据《中华人民共和国证券法》第二百零七条的规定，对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　第44题、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

　　A、5个交易日

　　B、4个交易日

　　C、3个交易日

　　D、2个交易日

　　正确答案： A

　　【解析】对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

　　第45题、开立证券账户应坚持()原则。

　　A、合法性与及时性

　　B、合法性与真实性

　　C、及时性，与全面性

　　D、及时性与真实性

　　正确答案： B

　　【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　第46题、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、3亿元

　　正确答案： B

　　【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内

　　第47题、()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。

　　A、托管机构，证券登记结算机构

　　B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

　　C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

　　D、证券公司，证券登记结算机构

　　正确答案： A

　　【解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　第48题、所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

　　A、有限责任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正确答案： D

　　【解析】为非上市公司提供的股份转让服务业务。

　　第49题、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案： A

　　【解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　第50题、委托指令有效期一般有当日有效和()有效。

　　A、结算日

　　B、委托日

　　C、约定日

　　D、成交日

　　正确答案： C

　　【解析】委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。

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