二、组合型选择题

　　1.客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、(　　)、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

　　Ⅰ.证券投资基金份额Ⅱ.集合资产管理计划份额

　　Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.短期融资券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列情形中.应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　Ⅲ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有(　　)天回购品种。

　　Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　4.有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对

　　Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请.并提供相关证明材料

　　Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正

　　Ⅳ.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见。会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有(　　)。

　　Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股Ⅱ.基金

　　Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.1Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　6.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度

　　Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行

　　Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系

　　Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资

　　Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明

　　Ⅲ.证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权

　　Ⅳ.出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　8.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

　　Ⅱ.在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

　　Ⅲ.中国证监会认定的其他事项

　　Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的(　　)等。

　　Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.证券会计年报

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B .ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣⅢⅣ

　　10.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.中国证券业协会

　　Ⅲ.中国证监会电子化信息披露平台Ⅳ.中国证监会认可的其他信息披露平台

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案及解析

　　1.D[解析]客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

　　2.A[解析]根据《证券法》第60条的规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，南证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近2年连续亏损。

　　3.D[解析]国债买断式回购交易的券种和回购期限由上海证券交易所确定并向市场公布。买断式回购的同购期限从1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中选择。目前.推出的回购期限有7天、28天和91天回购品种。

　　4.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第24条的规定.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统A行更正.协会进行核对。会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，证券业从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的.可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请.并提供相关证明材料。证券业协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的。予以更正;属于对原始信息内容有异议的.协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正;原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。

　　5.A[解析]上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券的有：①A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股;②基金：交易所交易型开放式指数基金(ETF)、其他上市基金;③债券：国债、其他上市债券;④权证。

　　6.D[解析]根据《证券公司证券自营业务指引》第6条的规定，证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录.保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。

　　7.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第9条的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本30%。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第1款规定的限制。

　　8.D[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第38条的规定，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记人其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中同证监会采取监管措施的;②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的;③中国证监会认定的其他事项。

　　9.A[解析]根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

　　10.D[解析]证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。

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