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　　一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1[单选题] 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款的违法行为不包括(　)

　　A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.为影响期货市场行情囤积实物的

　　C.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：①单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。②蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。③以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。④为影响期货市场行情囤积实物的。⑤有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。

　　2[单选题] 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司不可以经营(　)。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.多倍杠杆融资业务

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　3[单选题] 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，应给予的处罚的说法不正确的是(　)。

　　A.责令停止承销或者代理买卖

　　B.没收违法所得

　　C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　4[单选题] 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　5[单选题] 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形不包括(　)。

　　A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

　　B.被监管机构采取重大行政监管措施未满五年

　　C.未通过证券从业人员年检

　　D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件。②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。③被协会采取纪律处分未满两年。④未通过证券从业人员年检。⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。⑥其他情形。

　　6[单选题] 账户管理主要不包括(　)。

　　A.证券账户的合并、挂失补办

　　B.账户的开立、信息变更、注销

　　C.账户信息比对与报送

　　D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　7[单选题] 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

　　8[单选题] (　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国刑法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　9[单选题] 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

　　10[单选题] 证券业从业人员的禁止行为不包括(　)。

　　A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.买卖基金产品

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券业从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务。⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。⑦买卖法律明文禁止买卖的证券。⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑪中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　11[单选题] 证券交易所的监管职能不包括(　)。

　　A.对证券交易活动进行管理

　　B.对会员进行管理

　　C.对上市公司进行管理

　　D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

　　12[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后(　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　13[单选题] 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的相关信息，其中不包括(　)。

　　A.风险收益特征

　　B.基本性质

　　C.发行依据

　　D.收益比例

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

　　14[单选题] 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　)年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　15[单选题] 中国证券业协会在收到完整申请材料后(　)日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

　　16[单选题] 证券公司应当有(　)名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　17[单选题] 发行人不得有在最近(　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　18[单选题] 下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是(　)。

　　A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况

　　B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　C.公司发生亏损或损失

　　D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C公司发生重大亏损或重大损失不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　19[单选题] 下列不属于非法集资特征要求的是(　)。

　　A.未经有关部门依法批准吸收资金

　　B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　20[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括(　)。

　　A.融资融券业务资格申请书

　　B.股东会关于经营融资融券业务的决议

　　C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：①融资融券业务资格申请书。②股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。③融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。⑤中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。⑥证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。⑦中国证监会要求提交的其他文件。

　　21[单选题] (　)是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　A.对证券发行人的权利

　　B.对证券交易人的权利

　　C.对证券监管人的权利

　　D.对证券转让人的权利

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　22[单选题] 下列选项中，属于合格投资者的是(　)。

　　A.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币

　　B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　D.公司、企业等机构净资产不低于5000万元人民币

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

　　23[单选题] 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括(　)。

　　A.真实、合法的资金和账户

　　B.明确授权

　　C.业务隔离

　　D.优先交易

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户。②业务隔离。③明确授权。④风险监控。⑤报告制度。

　　24[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　)。

　　A.具备2年以上保荐相关业务经历

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历。②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。⑤未负有数额较大到期未清偿的债务。⑥中国证监会规定的其他条件。

　　25[单选题] 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括(　)。

　　A.具有完全民事行为能力

　　B.具有中华人民共和国国籍

　　C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)

　　D.未受过刑事处罚

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：①取得证券从业资格。②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。③具有中华人民共和国国籍。④具有完全民事行为能力。⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的)。⑥具有从事证券业务两年以上的经历。⑦未受过刑事处罚。⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。⑨品行端正，具有良好的职业道德。⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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