26[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。

　　A.1/3

　　B.过半数

　　C.2/3

　　D.全体

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　27[单选题] 下列关于客户保证金存放的说法，正确的是( )。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　参考答案：C

　　参考解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　28[单选题] 子公司所产生的民事责任由( )承担。

　　A.子公司

　　B.子公司股东

　　C.母公司

　　D.母公司股东

　　参考答案：A

　　参考解析：子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立承担民事责任

　　29[单选题] 证券发行与交易的“三公原则”是指( )。

　　A.公正、公平、公开

　　B.公信、公平、公开

　　C.公共、公平、公开

　　D.公正、公信、公平

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　30[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被中国证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

　　31[单选题] 公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。

　　A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

　　B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

　　C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

　　D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二百条的规定，公司的发起人、股东在公司成后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

　　32[单选题] 下列不属于共益权的是( )。

　　A.股东大会参加权

　　B.股东大会上的表决权

　　C.提起诉讼权

　　D.股利分配请求权

　　参考答案：D

　　参考解析：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等。

　　33[单选题] 证券金融公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　34[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　参考答案：B

　　参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　35[单选题] 将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是( )。

　　A.品种结构

　　B.上市公司规模

　　C.层次结构

　　D.交易场所结构

　　参考答案：C

　　参考解析：证券市场按交易场所结构划分，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

　　36[单选题] 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

　　A.信息披露

　　B.风险控制

　　C.管理

　　D.信息查询

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　37[单选题] 承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入( )倍以上( )倍以下的罚款。

　　A.1：5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　参考解析：资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

　　38[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　39[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　40[单选题] 下列关于监事会的说法，正确的是( )。

　　A.有限责任公司设监事会，其成员不得少于5人

　　B.监事的任期每届为4年

　　C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会

　　D.监事会中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定

　　参考答案：C

　　参考解析：有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人，故A项说法错误。监事的任期每届为3年，故B项说法错误。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定，故D项说法错误。

　　41[单选题] 证券业和银行业、信托业、保险业应当实行( )。

　　A.统一经营、统一管理

　　B.统一经营、分业管理

　　C.分业经营、统一管理

　　D.分业经营、分业管理

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第六条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

　　42[单选题] 我国证券市场的法律、法规一般分为( )层次，且其法律效力依次递减。

　　A.1个

　　B.2个

　　C.3个

　　D.4个

　　参考答案：D

　　参考解析：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

　　43[单选题] 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易的时间最长为( )个交易日。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.55

　　参考答案：B

　　参考解析：在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

　　44[单选题] 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

　　C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

　　D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项B错误。

　　45[单选题] 收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在( )，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　A.3%～10%

　　B.5%～20%

　　C.5%～30%

　　D.10%～30%

　　参考答案：C

　　参考解析：收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%但未超过30%的，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　46[单选题] 上市公司最近3年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　47[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近( )年没有违法记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　48[单选题] 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

　　参考答案：A

　　参考解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　49[单选题] 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。

　　A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

　　50[单选题] 基金份额持有人的权利不包括( )。

　　A.参与分配清算后的剩余基金财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。

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