26[单选题] 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是(　)。

　　A.《行政和解试点实施办法》

　　B.《上市公司收购管理办法》

　　C.《期货公司监督管理办法》

　　D.《中华人民共和国公司法》

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第5次会议通过，1999年、2004年、2005年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于2013年12月28日发布。

　　27[单选题] 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　)。

　　A.合规负责人

　　B.合规部

　　C.证券安全监管负责人

　　D.监事会

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　28[单选题] 关于上市公司收购的方式，下面说法错误的是(　)。

　　A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》第24条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约，故选项D说法错误。

　　29[单选题] 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及(　)规定的其他证券及其衍生品种。

　　A.财政部

　　B.证券行业协会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额.以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　30[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　)。

　　A.30%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.20%

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第9条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　31[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.基金合同应当约定基金的运作方式

　　B.基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式

　　C.封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金

　　D.开放式基金份额总额是固定的

　　参考答案：D

　　参考解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

　　32[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　33[单选题] 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额(　)以上(　)以下的罚款。

　　A.5%：10%

　　B.10%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;15%

　　参考答案：C

　　参考解析：公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

　　34[单选题] 有关股份有限公司设立方式说法正确的是(　)。

　　A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司

　　B.股份有限公司只能由募集设立

　　C.股份有限公司只能由发起设立

　　D.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式

　　参考答案：D

　　参考解析：股份有限公司的设立方式主要有：①发起设立。即所有股份均由发起人认购，不得向社会公开招募。②募集设立。即发起人只认购股份的一部分，其余部分向社会公开募集。

　　35[单选题] 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是(　)。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.登记结算公司

　　D.沪深交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定中国证券业协会依法对财务顾问主办人进行自律管理。

　　36[单选题] 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%，未超过(　)的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：A

　　参考解析：收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%、未超过30%的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　37[单选题] 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经(　)审计。

　　A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

　　B.会计师事务所

　　C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

　　D.律师事务所

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

　　38[单选题] 根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为(　)的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A.51%

　　B.60%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《公司法》第216条规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　39[单选题] 收购要约期届满前(　)日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：关于收购要约有效期的规定主要有：①收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外;②在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约;③采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票;④收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。

　　40[单选题] 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　41[单选题] (　)、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.登记结算中心

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　42[单选题] 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司(　)以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　43[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

　　B.证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

　　C.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

　　D.证券的包销期限最长不得超过120日

　　参考答案：D

　　参考解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日，故选项D说法错误。

　　44[单选题] 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的(　)。

　　A.实缴额

　　B.出资额

　　C.最低限额

　　D.最高限额

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

　　45[单选题] 证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是(　)。

　　A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

　　B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

　　C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

　　D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。D选项错误。

　　46[单选题] 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在(　)予以公告。

　　A.本交易日闭市后

　　B.次一交易日开市前

　　C.次一交易日开市后

　　D.次一交易日闭市后

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

　　47[单选题] 客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以(　)和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　A.法定公积金

　　B.风险准备金

　　C.客户其他资产

　　D.期货交易所资金

　　参考答案：B

　　参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　48[单选题] 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(　)。

　　A.1～10万元的罚款

　　B.降级直至开除的纪律处分

　　C.10～50万元的罚款

　　D.5～30万元的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易管理条例》第76条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

　　49[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起(　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　50[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构

　　B.公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C.公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可

　　D.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

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