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　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　2[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后(　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　3[单选题] 根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　参考答案：C

　　参考解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期;其中的承销期不得超过90日。

　　4[单选题] 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的(　)内向派出机构报告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　参考答案：C

　　参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。

　　5[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是(　)。

　　A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　参考答案：D

　　参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D选项说法错误。

　　6[单选题] 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;当公司股本总额超过人民币(　)亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

　　7[单选题] 下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是(　)。

　　A.在日常经营活动之外购买、出售资产

　　B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

　　C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为

　　D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营陛资产委托他人经营、租赁

　　参考答案：C

　　参考解析：《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为(以下简称重大资产重组)。上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用《重组管理办法》。

　　8[单选题] 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是(　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.平等

　　D.诚实信用

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　9[单选题] 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是(　)。

　　A.《证券交易委托代理协议》

　　B.《风险揭示书》

　　C.《客户资金存管合同》

　　D.《买者自负承诺函》

　　参考答案：C

　　参考解析：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。

　　10[单选题] (　)可以担任股份有限公司的监事。

　　A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

　　B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年

　　C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

　　D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》规定，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

　　11[单选题] 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是(　)。

　　A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

　　B.审议批准监事会或者监事的报告

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.聘任或解聘公司总经理

　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会或者执行董事的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议;⑩修改公司章程。

　　12[单选题] 取得证券从业资格的人员一般通过(　)申请执业证书。

　　A.证券经营机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。

　　13[单选题] 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：C

　　参考解析：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　14[单选题] 国内期货交易的保证金比例一般是(　)。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：A

　　参考解析：国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利。

　　15[单选题] 上市公司应当在(　)起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　A.每一会计年度的上半年结束之日

　　B.每一会计年度中期结束之日

　　C.每一会计年度下半年结束之日

　　D.每一会计年度末

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　16[单选题] 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币(　)元。

　　A.30000

　　B.10000

　　C.50000

　　D.100000

　　参考答案：A

　　参考解析：有限责任公司注册资本的最低限额为人民币30000元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　17[单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：我国《证券法》第100条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15个日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　18[单选题] 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

　　19[单选题] 上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行(　)，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

　　A.财务分析

　　B.持续督导

　　C.法律分析

　　D.尽职调查

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

　　20[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告

　　B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告

　　C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告

　　D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司1/3以上监事或者经理发生变动时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，上市公司应当立即将有关情况予以公告。

　　21[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议

　　B.公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额

　　C.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　D.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　参考答案：A

　　参考解析：我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定;其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。

　　22[单选题] 公司公开发行债券要求最近(　)年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　23[单选题] (　)是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

　　A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

　　C.证券营业部的信息系统建设和管理

　　D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

　　参考答案：C

　　参考解析：证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。

　　24[单选题] 净资本不低于人民币(　)亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

　　A.5

　　B.2

　　C.10

　　D.1

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事资产管理业务净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

　　25[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

　　B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

　　C.非依法发行的证券，不得买卖

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

　　参考答案：B

　　参考解析：依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。

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