26[单选题] 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　27[单选题] 股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后(　)日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

　　28[单选题] 外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是(　)。

　　A.外资企业

　　B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

　　C.上市公司的控股股东

　　D.A或B

　　参考答案：D

　　参考解析：外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的。申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司。

　　29[单选题] 收购要约届满前(　)日内，收购人不得更改收购要约条件。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。

　　30[单选题] 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。

　　31[单选题] 持有公司(　)以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：B

　　参考解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　32[单选题] 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　33[单选题] 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担(　)责任。

　　A.民事赔偿

　　B.刑事

　　C.行政处罚

　　D.缴纳罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　34[单选题] 自前次披露之日起超过(　)个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　参考答案：C

　　参考解析：自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

　　35[单选题] 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起(　)日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

　　36[单选题] 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(　)。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　参考答案：B

　　参考解析：建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　37[单选题] 申请公司债券上市交易，应当向(　)报送上市报告书、公司章程等相关文件。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.发改委

　　参考答案：B

　　参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

　　38[单选题] 根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是(　)。 【此题为旧题，公司法已取消注册资本最低限额。】

　　A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D.不存在最低注册资本额的规定

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第26条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　39[单选题] (　)是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

　　A.客户信用资金账户

　　B.客户信用证券账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　参考答案：B

　　参考解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

　　40[单选题] 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　41[单选题] 证券经纪业务的(　)主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.政策风险

　　D.技术风险

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　42[单选题] 发行债券的公司有重大违法行为时，由(　)决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.证券交易所

　　B.行政机关

　　C.证监会

　　D.证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：发行债券的公司有重大违法行为时，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　43[单选题] 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)万元以上(　)万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;100

　　D.10;100

　　参考答案：A

　　参考解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　44[单选题] 柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的(　)。

　　A.委托单

　　B.成交单

　　C.交割单

　　D.预留凭证

　　参考答案：A

　　参考解析：柜台人工交割过程中，工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。

　　45[单选题] 证券公司自营业务面临的主要风险是(　)。

　　A.法律风险

　　B.经营风险

　　C.政策风险

　　D.市场风险

　　参考答案：D

　　参考解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　46[单选题] 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满(　)个月后自动失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ：取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　47[单选题] 在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　48[单选题] 股份有限公司股东大会召开前(　)日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：D

　　参考解析：股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

　　49[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司(　)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.全部股东

　　B.部分股东

　　C.特定股东

　　D.董事会成员

　　参考答案：A

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　50[单选题] 证券交易以(　)和国务院规定的其他方式进行交易。

　　A.现货

　　B.期货

　　C.现场

　　D.电子

　　参考答案：A

　　参考解析：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

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