26[单选题] 证券经纪业务(　　)是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C.客户资料的保密性

　　D.客户指令的权威性

　　参考答案：B

　　参考解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

　　27[单选题] 取得证券业从业资格的人员，如果属于(  )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.5年前受过轻微的刑事处罚

　　参考答案：D

　　参考解析：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

　　28[单选题] 基金份额持有人的权利不包括(　　)。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　参考答案：C

　　参考解析：基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　29[单选题] 下列哪一项不属于资本市场的功能?(　　)

　　A.筹资一投资功能

　　B.资本定价功能

　　C.调控经济功能

　　D.资本配置功能

　　参考答案：C

　　参考解析：资本市场的功能包括：筹资一投资功能，资本定价功能和资本配置功能。

　　30[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经(　　)批准。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

　　31[单选题] (　　)包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　A.证券账户管理

　　B.证券委托买卖

　　C.证券业务监督

　　D.证券运营管理

　　参考答案：A

　　参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　32[单选题] 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　33[单选题] 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　参考答案：C

　　参考解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　34[单选题] 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　35[单选题] 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成(  )高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A.非股票类

　　B.股票类

　　C.债券类

　　D.基金类

　　参考答案：A

　　参考解析：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　36[单选题] 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　　)个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　37[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　38[单选题] 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括(　　)。

　　A.网上查询

　　B.书面查询

　　C.电话查询

　　D.营业场所公示

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　39[单选题] 有限责任公司的权力机关是(　　)。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　参考答案：A

　　参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　40[单选题] 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是(  )。

　　A.所在机构组织的培训

　　B.协会远程系统的培训

　　C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

　　D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

　　参考答案：D

　　参考解析：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

　　41[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.公司净资本符合中国证监会的规定

　　B.财务顾问主办人不少于3人

　　C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

　　42[单选题] 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满(　　)以上。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

　　43[单选题] 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行(　　)手续，否则即为违约。

　　A.变更

　　B.交割

　　C.转账

　　D.托管

　　参考答案：B

　　参考解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人必须要承担的义务。

　　44[单选题] 下列不属于基金托管人义务的是(　　)。

　　A.保管基金资产

　　B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.执行基金管理人的投资指令

　　参考答案：C

　　参考解析：基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割.执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

　　45[单选题] (　　)是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　A.证券自营业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券承销业务

　　D.证券发行业务

　　参考答案：A

　　参考解析：证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　46[单选题] 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处以(  )的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料， 伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，，处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　47[单选题] 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.20个工作日

　　B.30个工作日

　　C.1个月

　　D.3个月

　　参考答案：A

　　参考解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　48[单选题] 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　参考答案：B

　　参考解析：B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　49[单选题] 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　50[单选题] 中国证监会按照(　　)的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.全国人大

　　B.国务院

　　C.全国人大常务委员会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

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