27、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、债券型基金

　　C、货币市场基金

　　D、混合型基金

　　正确答案： C

　　【解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。

　　28、目前我国证券投资基金主要投资于()。

　　A、实业

　　B、未上市企业股权

　　C、国内依法公开发行上市的证券

　　D、商品期货

　　正确答案： C

　　【解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　29、在ADR交易过程中，()负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A、存券银行

　　B、托管银行

　　C、中央存托公司

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【解析】在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　30、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。

　　A、金融远期合约

　　B、金融期货合约

　　C、金融现货合约

　　D、金融期权合约

　　正确答案： A

　　【解析】这是金融远期合约的定义。

　　31、全国银行间同业拆借中心接受()监管。

　　A、中国人民银行

　　B、中央国债登记结算有限责任公司

　　C、证监会

　　D、银监会

　　正确答案： A

　　【解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。

　　32、我国证券投资基金财产的投资组合()公告一次。

　　A、每月

　　B、每半年

　　C、每季度

　　D、每周

　　正确答案： C

　　【解析】我国证券投资基金财产的投资组合每季度公告一次。

　　33、()是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　A、基金份额净值

　　B、基金资产总值

　　C、基金负债总值

　　D、基金资产净值

　　正确答案： A

　　【解析】经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　34、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

　　A、非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C、向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D、非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　正确答案： D

　　【解析】AB项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

　　35、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

　　A、股东权利

　　B、股东义务

　　C、管理者权利

　　D、股权激励

　　正确答案： A

　　【解析】实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

　　36、证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于()。

　　A、10亿元

　　B、12亿元

　　C、13亿元

　　D、15亿元

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。

　　37、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()检查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： B

　　【解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　38、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

　　A、投资总额

　　B、出资比例

　　C、权益大小

　　D、类型

　　正确答案： B

　　【解析】封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。

　　39、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按()顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正确答案： B

　　【解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　40、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。

　　A、非系统性风险

　　B、市场风险

　　C、系统性风险

　　D、非市场风险

　　正确答案： C

　　【解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

　　41、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。

　　A、票面利率

　　B、市场利率

　　C、债券面额

　　D、债券发行人

　　正确答案： B

　　【解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。

　　42、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　A、银行同期贷款利息

　　B、银行同期存款利息

　　C、银行同期贴现利息

　　D、银行同期拆借利息

　　正确答案： B

　　【解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。

　　43、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于()人民币。

　　A、10亿元

　　B、20亿元

　　C、50亿元

　　D、60亿元

　　正确答案： D

　　【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　44、公司债券此相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

　　A、利率风险

　　B、信用风险

　　C、购买力风险

　　D、财务风险

　　正确答案： B

　　【解析】不同债券的利率不同，这是对信用风险的的补偿。

　　45、我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

　　A、分为综合类和经纪类

　　B、分为创新类和规范类

　　C、按照业务类型

　　D、按照规模不同

　　正确答案： C

　　【解析】我国《证券法》规定了对证券公司按照业务类型进行管理。

　　46、为了特定的政策目标而发行的国债是()。

　　A、特别国债

　　B、长期建设国债

　　C、专项债券

　　D、财政债券

　　正确答案： A

　　【解析】考察特别国债的概念。

　　47、ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。

　　A、一级市场，二级市场

　　B、二级市场，一级市场

　　C、场内，场外

　　D、场外，场内

　　正确答案： A

　　【解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。

　　48、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

　　A、[0.1]

　　B、[0.15]

　　C、[0.2]

　　D、[0.5]

　　正确答案： A

　　【解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　49、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正确答案： A

　　【解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。

　　50、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。

　　A、[200%]

　　B、[300%]

　　C、[500%]

　　D、[6

　　正确答案： C

　　【解析】证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。

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