26、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

　　A、结构化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正确答案： A

　　【解析】运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。

　　27、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正确答案： B

　　【解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　28、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、经济

　　正确答案： C

　　【解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　29、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

　　A、网上

　　B、网下

　　C、内部

　　D、外部

　　正确答案： B

　　【解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　30、期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。

　　A、事业单位

　　B、企业法人

　　C、期货交易所工作人员

　　D、国家机关

　　正确答案： B

　　【解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期.货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　31、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A、1000 万元

　　B、2000 万元

　　C、3000 万元

　　D、5000 万元

　　正确答案： D

　　【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　32、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

　　A、修正股价平均数

　　B、加权股价平均数

　　C、简单算术股价平均数

　　D、几何加权法

　　正确答案： A

　　【解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

　　33、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、董事会执行委员会

　　D、股东大会

　　正确答案： A

　　【解析】合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。海纳从业押题：www.hnner.com

　　34、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。

　　A、非系统性风险

　　B、市场风险

　　C、系统性风险

　　D、非市场风险

　　正确答案： C

　　【解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

　　35、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　36、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金()。

　　A、增加

　　B、减少

　　C、不变

　　D、不确定

　　正确答案： B

　　【解析】中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金减少。

　　37、沪深300股指期货合约的最小变动价位是()。

　　A、0.5点

　　B、0.4点

　　C、0.3点

　　D、0.2点

　　正确答案： D

　　【解析】沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。

　　38、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

　　A、投资总额

　　B、出资比例

　　C、权益大小

　　D、类型

　　正确答案： B

　　【解析】封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。

　　39、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、7个

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之’日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　40、目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

　　A、收入或税收

　　B、收入或利润

　　C、成本或利润

　　D、收入或成本

　　正确答案： B

　　【解析】行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。

　　41、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、随时

　　D、定期

　　正确答案： D

　　【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　42、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正确答案： A

　　【解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　43、我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正确答案： A

　　【解析】考察内幕交易的行为主体。

　　44、2007年以来，主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　A、优质按揭贷款和相关证券化产品

　　B、次级按揭贷款和相关证券化产品

　　C、银行信用危机

　　D、实体企业信贷

　　正确答案： B

　　【解析】2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　45、在证券经纪业务中，委托合同的标的物是()。

　　A、委托人

　　B、证券经纪商

　　C、证券交易所

　　D、证券交易对象

　　正确答案： D

　　【解析】证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

　　46、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

　　A、证券发行市场

　　B、证券流通市场

　　C、回购协议市场

　　D、同业拆借市场

　　正确答案： A

　　【解析】为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

　　47、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。

　　A、虚拟资本

　　B、注册资本

　　C、货币资金

　　D、负债

　　正确答案： B

　　【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。

　　48、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

　　A、股票抵押回购

　　B、股票质押回购

　　C、股票约定回购

　　D、股票报价回购

　　正确答案： B

　　【解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　49、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

　　A、中国人民银行

　　B、当地政府

　　C、财政部

　　D、国务院证券监督管理机构

　　正确答案： D

　　【解析】根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　50、相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是()。

　　A、创业板市场

　　B、中小企业板块

　　C、主板市场

　　D、以上都不对

　　正确答案： C

　　【解析】相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称。

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