第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题

　　51、证券自营业务禁止的行为包括()。

　　Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作

　　Ⅲ.将自营账户借给他人使用

　　Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

　　A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D

　　【解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　52、定向资产管理合同应当包括的基本事项()。

　　Ⅰ.客户资产的种类和数额

　　Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例

　　Ⅲ.投资目标和管理期限

　　Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案：B

　　【解析】考察定向资产管理合同应包括的墓本事顼。

　　53、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

　　Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利;并且符合法律规定的分配利

　　润条件的

　　Ⅱ.公司合并的

　　Ⅲ.公司转让主要财产的

　　Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D

　　【解析】有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　54、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

　　Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的;其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

　　Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易;应向证券交易所报送有关文件

　　Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D

　　【解析】Ⅱ项，公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

　　55、金融期货的主要品种可以分为()。

　　Ⅰ.股指期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.外汇期货

　　A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C

　　【解析】金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货(如英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数等)。

　　56、上市公司董事会秘书的职责包括()。

　　Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管

　　Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

　　Ⅲ.负责公司股权管理

　　Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案：C

　　【解析】董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管;二是负责公司股权管(包括理股东资枓管理等);三是办理信息披露事务等事宜。

　　57、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守

　　Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)己取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

　　58、我国《公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

　　Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　Ⅳ.董事会认为必要时

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D【解析】《中华人民兵和国公司法》第一百零一条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;(3)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时：(4)董事会认为必要时;(5)董事会提议召开时;(6)公司章程规定的其他情形。

　　59、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

　　Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的

　　Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案：B

　　【解析】涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪,根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。"

　　60、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D

　　【解析】关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例规定》从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取应当通多指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资证券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

　　61、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。

　　Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　Ⅱ.将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级

　　并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：B

　　【解析】除了题中四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。"

　　62、下列选理中属于合格投资者的是()。

　　Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B【解析】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　63、下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有()。

　　Ⅰ.犯罪主体是一般主体

　　Ⅱ.犯罪主观方面是无意

　　Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　Ⅳ.犯罪主观方面是故意

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案：C

　　【解析】在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意，选项B错误。

　　64、有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。

　　Ⅰ.査阅股东会会议记录和公司财务会计报告

　　Ⅱ.在公司登记后，可以抽回出资

　　Ⅲ.按照出资比例分取红利

　　Ⅳ.公司新增资本时，可以优先认缴出资

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C

　　【解析】考察有限责任公司股东享有的权利。

　　65、证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。

　　Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

　　Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位

　　Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：C

　　【解析】资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　66、证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

　　Ⅰ.金融投资经验

　　Ⅱ.风险承受能力

　　Ⅲ.风险管理能力

　　Ⅳ.金融管理能力

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案：A【解析】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

　　67、证券公司自营业务的内部控制包括()。

　　Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统

　　Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告

　　Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D

　　【解析】自营业务的内部控制包括:(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　68、证券交易所的监管职能包括()。

　　Ⅰ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.ⅡⅢ

　　正确答案：A

　　【解析】考察证券交易所的监督职能，注意与其功能区分。

　　69、证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。

　　Ⅰ.账户管理

　　Ⅱ.证券委托买卖

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投资者教育与适当性管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：B

　　【解析】证券经纪业务运营管理的主要内容包括：账户管理、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理

　　70、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.投资级公司债

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.集合资产管理计划

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：B

　　【解析】直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲罝资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　71、证券自营业务禁止的行为包括()。

　　Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作

　　Ⅲ.将自营账户借给他人使用

　　Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

　　A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D

　　【解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　72、定向资产管理合同应当包括的基本事项()。

　　Ⅰ.客户资产的种类和数额

　　Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例

　　Ⅲ.投资目标和管理期限

　　Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案：B

　　【解析】考察定向资产管理合同应包括的墓本事顼。

　　73、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是( )。

　　I. 取消从业资格

　　II. 处以3万元以上5万元以下的罚款

　　III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中 作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责 任。

　　74、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解()。

　　I.基本资料

　　II.投资经验以及诚信记录

　　III.还款能力

　　IV.融资融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力和融资融券需求。

　　75、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　I. 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　II .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

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