第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。

　　51[单选题] 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

　　Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

　　Ⅲ.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

　　Ⅳ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的。应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

　　52[单选题] 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括(　)。

　　Ⅰ.对合伙企业进行管理

　　Ⅱ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅲ.对证券从业者进行行业限制

　　Ⅳ.对会员进行管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理;③对上市公司进行管理。

　　53[单选题] 证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括(　)。

　　Ⅰ.事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复

　　Ⅱ.事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构

　　Ⅲ.定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序

　　Ⅳ.客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则》第26条规定，证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。定向资产管理合同应当对投资的通知和答复程序作出明确约定。

　　54[单选题] 下列关于分公司的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　Ⅱ.不具有法人资格

　　Ⅲ.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　Ⅳ.承担法律后果

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　55[单选题] 下列属于非法集资特点的是(　)。

　　Ⅰ.未经有关部门依法批准集资

　　Ⅱ.以合法形式掩盖其非法集资的实质

　　Ⅲ.只承诺在一定期限内返还本金

　　Ⅳ.向社会公众(不特定对象)筹集资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：非法集资的特点包括：①未经有关部门依法批准集资;②承诺在一定期限内给出资人还本付息;③向社会不特定的对象筹集资金;④以合法形式掩盖其非法集资的实质。

　　56[单选题] 证券投资顾问不得通过(　)等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　Ⅰ.广播

　　Ⅱ.电视

　　Ⅲ.网络

　　Ⅳ.报刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　57[单选题] 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(　)。

　　Ⅰ.单一客体

　　Ⅱ.复杂客体

　　Ⅲ.国家对证券市场的管理制度

　　Ⅳ.投资者的合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　58[单选题] 从事证券业务的专业人员包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

　　59[单选题] 根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止(　)。

　　Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金

　　Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金

　　Ⅲ.以个人名义调入资金

　　Ⅳ.以公司名义调入资金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司证券自营业务指引》第10条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

　　60[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　)情形的，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　61[单选题] 以下关于我国证券公司债券的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　Ⅱ.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券

　　Ⅲ.证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行

　　Ⅳ.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

　　62[单选题] 证券公司向客户融资，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有资金

　　Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金

　　Ⅲ.公司贷款所得

　　Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

　　63[单选题] 证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括(　)。

　　Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

　　Ⅱ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅲ.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

　　64[单选题] 关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据

　　Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖

　　Ⅲ.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力

　　Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。

　　65[单选题] 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

　　Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券市场的法律法规分为4个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

　　66[单选题] 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列(　)行为。

　　Ⅰ.接受客户的全权委托

　　Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿

　　Ⅲ.为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选C。

　　67[单选题] 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(　)及会计核算上严格分离。

　　Ⅰ.人员

　　Ⅱ.信息

　　Ⅲ.账户

　　Ⅳ.资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　68[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.发行数额在200万元以上的

　　Ⅱ.利用募集的资金进行违法活动的

　　Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　Ⅳ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：①发行数额在500万元以上的;②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;③利用募集的资金进行违法活动的;④转移或者隐瞒所募集资金的;⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　69[单选题] 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括( )。

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公开

　　Ⅳ.同股同价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　70[单选题] 以下证券经纪业务活动，错误的是(　)。

　　Ⅰ.挪用客户证券或资金

　　Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　Ⅲ.违背客户的委托

　　Ⅳ.接受客户的全权委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司客户经理主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

　　71[单选题] 在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押

　　Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押

　　Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押

　　Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押，故第Ⅰ项表述正确;标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券一并质押，故第Ⅳ项表述正确。

　　72[单选题] 根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为(　)证券投资咨询业务。

　　Ⅰ.面向工作开展的

　　Ⅱ.面向特定客户的

　　Ⅲ.为政府公开业务操作提供建议的

　　Ⅳ.以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询业务。

　　73[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括(　)。

　　Ⅰ.证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务

　　Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

　　Ⅳ.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：①变更登记申请报告;②证券业执业证书;③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;④新任职机构出具的接收函;⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;⑥中国证监会要求的其他材料。

　　74[单选题] 2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.该指数系列以2002年12月31日为基日

　　Ⅱ.基期指数为100

　　Ⅲ.该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在1年以上的债券

　　Ⅳ.样本指数价格选取日终全价

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：中国债券指数系列以2001年12月31日为基日。

　　75[单选题] 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有(　)的特点。

　　Ⅰ.广泛性

　　Ⅱ.价格变动性

　　Ⅲ.保密性

　　Ⅳ.权威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，体现了证券经纪业务对象的广泛性。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。

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