第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　(76)关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是()。

　　Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

　　Ⅲ.保证估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理，估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

　　(77)下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.期货经纪公司

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　(78)发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括()。

　　Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕

　　Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　Ⅳ.发行前股本总额不少于3 000万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，Ⅰ项错误，Ⅲ项正确。发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，Ⅱ项错误。发行后股本总额不少于3 000万元，Ⅳ项错误。

　　(79)证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行()，提高投资银行项目的整体质量水平。

　　Ⅰ.立项评价

　　Ⅱ.过程评价

　　Ⅲ.综合评价

　　Ⅳ.业绩评价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价，提高投资银行项目的整体质量水平。

　　(80)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

　　Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

　　Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　(81)可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的()。

　　Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.其他证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

　　(82)证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括()。

　　Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

　　Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券

　　Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

　　Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：(1)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。(2)证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券;证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券;证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系;证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动;证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　(83)《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　(84)对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括()。

　　Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　(85)下列属于证券公司隔离墙措施的有()。

　　Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

　　Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

　　Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

　　(86)证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　(87)证券公司融券，可以使用()。

　　Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自由证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。

　　(88)下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是()。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

　　(89)封闭式基金上市交易需要满足的条件包括()。

　　Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　(9)证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署()实际上起到了投资者教育的作用。

　　Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》

　　Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 D

　　证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。

　　(91)根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。

　　Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务情况 Ⅲ.流通股价格 Ⅳ.可转债的存续期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 C

　　根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　(92)在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是()。

　　Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 A

　　在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

　　(93)使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()。

　　Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码

　　Ⅱ.向结算公司提交网络申请 Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

　　Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 B

　　根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站www.chinaclear.cn;输入网上用户名、密码及附加码;点击“投票表决”下的“网上行权”;浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式;进行投票。

　　(94)关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.每一有效申购单位配一个号

　　Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理

　　Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

　　Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 C

　　本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。

　　(95)上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

　　Ⅰ.T日 Ⅱ.T+3日 Ⅲ.T-1日 Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 A

　　上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　(96)关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条规定，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

　　(97)首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　(98)下列关于集合资产管理业务，表述正确的是()。

　　Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

　　Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。集合计划中单个客户参与金额不低于100万元人民币。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。

　　(99)证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户()。

　　Ⅰ.协助客户开户

　　Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易

　　Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码

　　Ⅳ.提供期货行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　(100)下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是()。

　　Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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