26[单选题] 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

　　27[单选题] 股份有限公司董事会每年度至少召开(　　)次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》第一百一十条规定，股份有限公司董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。

　　28[单选题] 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.20

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十四条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起四十五个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起二十个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　29[单选题] 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起(　　)个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券经纪人管理暂行规定》第九条规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起五个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起十个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　30[单选题] 期货投资咨询人员需要具有(　　)以上学历才能申请取得证券、期货投资咨询从业资格。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.大学专科

　　D.大学本科

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍;.②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　31[单选题] 业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国(　　)制定。

　　A.保监会

　　B.证监会

　　C.银行业协会

　　D.证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第三十条规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　32[单选题] 上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司证券发行管理办法》第四十九条规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　33[单选题] A公司分别设立了分公司B和子公司C，B和C在经营的过程中因组织不善出现重大经营亏损，其民事责任分别由(　　)来承担。

　　A.分公司B和子公司C

　　B.分公司B和公司A

　　C.公司A和子公司C

　　D.公司A和公司A

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担;公司可以设立子公司，予公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　34[单选题] (　　)是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。

　　A.初始交易申报

　　B.购回交易申报

　　C.补充质押申报

　　D.部分解除质押申报

　　参考答案：C

　　参考解析： 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十九条规定，补充质押申报是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。

　　35[单选题] 客户的交易结算资金的存取，应当通过(　　)办理。

　　A.证券公司

　　B.资产托管机构

　　C.证券登记结算机构

　　D.指定商业银行

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第五十七条规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。

　　36[单选题] 集合计划如需成立，则客户不少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十七条规定，集合计划成立应当具备下列条件：①推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定;②募集金额不低于三千万元人民币;③客户不少于两人;④符合集合资产管理合同及计划说明书的约定;⑤中国证监会规定的其他条件。

　　37[单选题] 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第三十五条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　38[单选题] 证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　39[单选题] 证券公司应当自每(　　)会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起七个工作日内。报送月度报告。

　　40[单选题] 《证券公司监督管理条例》于(　　)公布。

　　A.2008年4月23日

　　B.2009年5月11日

　　C.2012年10月14日

　　D.2014年7月29日

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》根据国务院令第522号于2008年4月23日公布。

　　41[单选题] 非公开募集基金的收益分配和风险承担由(　　)约定。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金合同

　　参考答案：D

　　参考解析： 《基金法》第三条规定，通过公开募集方式设立的基金(简称公开募集基金)的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金(简称非公开募集基金)的收益分配和风险承担由基金合同约定。

　　42[单选题] 证券公司的法定代表人离任的，证券公司应当自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起二个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

　　43[单选题] 上市公司应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第六十六条规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

　　44[单选题] 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起(　　)个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券经纪人管理暂行规定》第九条规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起五个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　45[单选题] 约定购回式证券交易中，(　　)日16：00，中国结算上海分公司依据T日清算结果，按照成交顺序逐笔办理相关证券与资金划付。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　参考答案：B

　　参考解析： 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第三十六条规定，T+1日16：O0，中国结算上海分公司依据T日清算结果，按照成交顺序逐笔办理相关证券与资金划付。

　　46[单选题] 公司申请公司债券上市交易，则债券实际发行额不少于人民币(　　)千万元。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为一年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　47[单选题] 创立大会应有代表股份总数过(　　)的发起人、认股人出席，方可举行。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》第九十条规定，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。

　　48[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司应该向(　　)申请批准。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.证券业协会

　　D.基金行业协会

　　参考答案：A

　　参考解析： 《基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备一定条件.并经国务院证券监督管理机构批准。

　　49[单选题] 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《上市公司证券发行管理办法》第四十四条规定，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　50[单选题] 证券公司发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(　　)以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　参考答案：A

　　参考解析： 《发布证券研究报告暂行规定》第十二条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份百分之一以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

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