第 1 页：单选题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅳ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第三十八条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①获利或者避免损失数额累计在五万元以上的;②造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的;③致使交易价格和交易量异常波动的;④其他造成严重后果的情形。

　　77[单选题] 信息公开的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.上市公告书

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.年度报告

　　Ⅳ.临时报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　78[单选题] 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.姓名

　　Ⅱ.从业资质证明

　　Ⅲ.年龄

　　Ⅳ.所在营业网点

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第十条规定，基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　79[单选题] 《证券法》第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.收购人的名称、住所

　　Ⅱ.收购人关于收购的决定

　　Ⅲ.收购公司的经营状况

　　Ⅳ.被收购的上市公司名称

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

　　80[单选题] 证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有(　　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　Ⅳ.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　81[单选题] 《证券法》规定，禁止任何人以(　　)手段操纵证券市场。

　　Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.将非法获取的内幕信息告诉他人，建议他人买卖该证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券法》第七十七条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　82[单选题] 基金财产可以投资的是(　　)。

　　Ⅰ.上市交易的股票

　　Ⅱ.上市交易的债券

　　Ⅲ.承销证券

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《基金法》第七十三条基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　83[单选题] 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见，并予以公告。这些特定事项有(　　)。

　　Ⅰ.交易资产的交付或者过户情况

　　Ⅱ.交易各方当事人承诺的履行情况

　　Ⅲ.已公告的盈利预测或者利润预测的实现情况

　　Ⅳ.公司治理结构与运行情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第三十八条规定，独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起十五日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，并予以公告：①交易资产的交付或者过户情况;②交易各方当事人承诺的履行情况;③已公告的盈利预测或者利润预测的实现情况;④管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状;⑤公司治理结构与运行情况;⑥与已公布的重组方案存在差异的其他事项。

　　84[单选题] 下列属于证券从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅱ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券业从业人员执业行为准则》规定，证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　85[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.有经营融资融券业务所需的专业人员

　　Ⅱ.财务状况、合规状况良好

　　Ⅲ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

　　Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第四十九条规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　86[单选题] 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括(　　)。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货结算

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息，交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　87[单选题] 投资差额损失计算的基准日，是指虚假陈述揭露或者更正后，为将投资人应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内，确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。基准日确定的情况有(　　)。

　　Ⅰ.揭露日或者更正日起，至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分100%之日

　　Ⅱ.已经退出证券交易市场的，以摘牌日前一交易日为基准日

　　Ⅲ.已经停止证券交易的，可以停牌日前一交易日为基准日

　　Ⅳ.以揭露日或者更正日后第30个交易日为基准日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第三十三条规定，投资差额损失计算的基准日，是指虚假陈述揭露或者更正后，为将投资人应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内，确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。基准日分别按下列情况确定：①揭露日或者更正日起，至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分百分之一百之日，但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算。②按前项规定在开庭审理前尚不能确定的，则以揭露日或者更正日后第三十个交易日为基准日。③已经退出证券交易市场的，以摘牌日前一交易日为基准日。④已经停止证券交易的，可以停牌日前一交易日为基准日;恢复交易的，可以本条第①项规定确定基准日。

　　88[单选题] 保荐机构的注册登记事项包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

　　Ⅱ.保荐机构的保荐业务部门负责人情况

　　Ⅲ.保荐机构的主要股东情况

　　Ⅳ.保荐机构的执业情况

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第十八条规定，保荐机构的注册登记事项包括：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人;②保荐机构的主要股东情况;③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况;④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况;⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况;⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况;⑦保荐机构的执业情况;⑧中国证监会要求的其他事项。

　　89[单选题] 应当召开股东会临时会议的情况包括(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东要求召开的

　　Ⅱ.监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开的

　　Ⅲ.代表1/3以上表决权的董事要求召开的

　　Ⅳ.代表2/3以上表决权的董事要求召开的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》第三十九条规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　90[单选题] 会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.自评

　　Ⅱ.他评

　　Ⅲ.自评与他评相结合

　　Ⅳ.以上均正确

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定，会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

　　91[单选题] 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全(　　)风险管理制度。

　　Ⅰ.分级结算制度

　　Ⅱ.保证金制度

　　Ⅲ.涨跌停板制度

　　Ⅳ.大户持仓报告制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

　　92[单选题] 投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。其书面报告和公告的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.持股人的财务状况

　　Ⅱ.持股人的名称

　　Ⅲ.持有的股票的名称

　　Ⅳ.持股达到法定比例的日期

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考解析：投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。其书面报告和公告，应当包括下列内容：①持股人的名称、住所;②持有的股票的名称、数额;③持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。

　　93[单选题] 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，融资融券合同应当明确约定的事项有(　　)。

　　Ⅰ.追加保证金的通知方式

　　Ⅱ.融资买人证券和融券卖出证券的权益处理

　　Ⅲ.违约责任

　　Ⅳ.纠纷解决途径

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订栽入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;⑤融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;⑥违约责任;⑦纠纷解决途径;⑧其他有关事项。

　　94[单选题] 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5 000万元

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币三千万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上;④公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　95[单选题] 股东会的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅱ.修改公司章程

　　Ⅲ.召集股东会议

　　Ⅳ.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;11公司章程规定的其他职权。Ⅲ项，召集股东会议是董事会的职权。

　　96[单选题] 在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中，认定为不予行政处罚的考虑情形有(　　)。

　　Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

　　Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

　　Ⅳ.任职时间短、不了解情况的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的;②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的;③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的;④其他需要考虑的情形。

　　97[单选题] 下列关于公司设立登记的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司营业执照应当载明的重要事项只有公司的名称、住所、注册资本

　　Ⅱ.依照公司法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样

　　Ⅲ.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

　　Ⅳ.公司法定代表人变更，应当办理变更登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ项说法错误，公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

　　98[单选题] 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学位证书

　　Ⅲ.学历证书

　　Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②身份证;③学历证书;④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;⑥中国证监会要求报送的其他材料。

　　99[单选题] 市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(　　)交易日的公司股票交易均价之一。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.40

　　Ⅲ.60

　　Ⅳ.120

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之十。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日的公司股票交易均价之一。

　　100[单选题] 从业人员不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅱ.单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑪中国证监会、协会禁止的其他行为。

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