26[单选题] (　　)为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　参考答案：C

　　参考解析： 股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　27[单选题] 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期货

　　C.上市交易的国债

　　D.上市交易的企业债券

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　28[单选题] 在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　29[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　30[单选题] 金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　参考答案：D

　　参考解析： 金融债券存续期间，发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外.发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

　　31[单选题] 股份有限公司股东大会会议应由(　　)召集。

　　A.董事会

　　B.董事长

　　C.总经理

　　D.董事秘书

　　参考答案：A

　　32[单选题] 契约型基金的基金份额持有人通过召开(　　)对基金的重大事项作出决议。

　　A.经理层

　　B.基金受益人大会

　　C.董事会

　　D.基金托管人

　　参考答案：B

　　参考解析： 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会.而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议.但对基金日常决策一般不能施加直接影响。

　　33[单选题] (　　)是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序.向投资者出售证券所形成的市场。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　参考答案：A

　　34[单选题] 我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对(　　)的缴纳作出明确规定。

　　A.印花税

　　B.营业税

　　C.增值税

　　D.所得税

　　参考答案：C

　　35[单选题] 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是(　　)。

　　A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案

　　B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

　　C.基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准

　　D.基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会

　　参考答案：C

　　参考解析： 按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

　　36[单选题] 主板发审委委员包括(　　)名中国证监会系统人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　37[单选题] 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

　　参考答案：B

　　参考解析： B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　38[单选题] 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　　)。

　　A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D.严格制定信息系统的管理制度

　　参考答案：D

　　参考解析： D项属于信息技术系统控制的内容。

　　39[单选题] 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

　　40[单选题] 根据有关规定，结算备付金账户以(　　)的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人联名

　　参考答案：C

　　参考解析： 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由托管人再与基金进行二级结算。

　　41[单选题] 公司股票首次公开发行前.证监会审核员应督促(　　)提供会后重大事项说明。

　　A.发行人会计师

　　B.发行人律师

　　C.主承销商

　　D.发行人

　　参考答案：D

　　参考解析： 公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　42[单选题] 收购要约的期限为(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　参考答案：B

　　43[单选题] 下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是(　　)。

　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.分享基金财产收益

　　参考答案：B

　　参考解析：我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

　　44[单选题] 我国证券投资基金财产的资产组合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　参考答案：C

　　45[单选题] 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

　　A.32

　　B.36

　　C.48

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票：在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　46[单选题] 设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.没有限制

　　参考答案：A

　　参考解析： 本题考核合伙企业的设立。合伙企业合伙人至少为2人以上，对于普通合伙企业合伙人数的最高限额.我国合伙企业法未作规定。

　　47[单选题] 期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为期货交易的(　　)。

　　A.场所固定

　　B.结算统一

　　C.保证金制度

　　D.商品特殊

　　参考答案：C

　　参考解析： 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。

　　48[单选题] 股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票.在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：D

　　参考解析： 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%.

　　49[单选题] 开放式基金是通过投资者向(　　)申购或赎回实现流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.证券交易市场

　　参考答案：C

　　参考解析： 投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

　　50[单选题] 我国《证券法》规定了对证券公司(　　)进行管理。

　　A.分综合类和经济类

　　B.分创新类和规范类

　　C.按照业务类型

　　D.按照规模不同

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

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