26[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　27[单选题] 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应当由承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　参考答案：C

　　参考解析： 《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　28[单选题] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循(　　)原则。

　　A.客户利益优先

　　B.诚实信用

　　C.公平公正

　　D.审慎尽责

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　29[单选题] 发起人在(　　)日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期参考利息，要求发起人返还。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：B

　　参考解析： 参考《公司法》第八十九条的规定。

　　30[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　31[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

　　32[单选题] 合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

　　参考答案：A

　　参考解析： 合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　33[单选题] 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(　　)制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.国务院

　　参考答案：A

　　参考解析： 涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　34[单选题] 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是(　　)。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　参考答案：C

　　参考解析： 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　35[单选题] 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是(　　)。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　36[单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.专业性

　　D.适当性

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　37[单选题] 董事会秘书为证券公司(　　)。

　　A.管理人员

　　B.高级管理人员

　　C.监事会成员

　　D.股东大会成员

　　参考答案：B

　　参考解析：董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　38[单选题] 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当(　　)人操作、(　　)人复核，复核应当留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　参考答案：A

　　参考解析： 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

　　39[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　40[单选题] 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

　　A.独立董事

　　B.董事会秘书

　　C.董事会执行委员会

　　D.合规负责人

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　41[单选题] 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是(　　)。

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　参考答案：D

　　参考解析： D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　42[单选题] (　　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.背信运用受托财产罪

　　B.操纵证券、期货市场罪

　　C.非法集资类犯罪

　　D.利用未公开信息交易罪

　　参考答案：A

　　参考解析： 背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　43[单选题] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析： 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告.或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　44[单选题] 证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括(　　)。

　　A.撤销证券从业资格

　　B.处以5万元的罚款

　　C.处以9万元的罚款

　　D.一律给予行政处分

　　参考答案：D

　　参考解析： 参见《证券法》第二百条规定。

　　45[单选题] 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：D

　　参考解析： 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　46[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

　　A.中国人民银行

　　B.当地政府

　　C.财政部

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　47[单选题] 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是(　　)。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　参考答案：C

　　参考解析： 财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　48[单选题] 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立(　　)机制。

　　A.监督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.审核

　　参考答案：C

　　参考解析： 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　49[单选题] 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：B

　　参考解析： 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　50[单选题] 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是(　　)。

　　A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

　　参考答案：B

　　参考解析：非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2018证从报考资讯

下载2018核心考点讲义

了解2018各科通关技巧

下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年证券从业资格考试必做试题汇总（统考）

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载