76[多选题] 公司的财产包括(　　)。

　　A.动产

　　B.不动产

　　C.货币组成的有形财产

　　D.货币组成的无形财产

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 公司的财产一般被称为公司资产.包括动产、不动产。货币组成的有形财产、无形财产

　　77[多选题] 《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由(　　)决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　A.监事会

　　B.理事会

　　C.董事会或股东大会

　　D.股东大会或股东会

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　78[多选题] 证券承销的方式有(　　)。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.助销

　　D.直销

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

　　79[多选题] 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是(　　)。

　　A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

　　D.对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 除了A、B、C三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。

　　80[多选题] 保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有(　　)。

　　A.没收业务收入

　　B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参考《证券法》第一百九十二条规定。

　　81[多选题] 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括(　　)。

　　A.合法经营原则

　　B.自主经营原则

　　C.自负盈亏原则

　　D.实现资产保值增值的原则

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　82[多选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.决定公司的经营方针和投资计划

　　C.审议批准董事会的报告

　　D.对发行公司债券作出决议

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。

　　83[多选题] 下列属于上市证券的是(　　)。

　　A.人民币普通股

　　B.基金券

　　C.人民币优先股

　　D.期货

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　84[多选题] 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括(　　)。

　　A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

　　85[多选题] 证券自营业务的范围包括(　　)。

　　A.一般上市证券的自营买卖

　　B.兼并收购中的自营买卖

　　C.一般非上市证券的买卖

　　D.证券承销业务中的自营买卖

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　86[多选题] 证券公司可以委托(　　)代为推广集合资产管理计划。

　　A.其他证券公司

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　87[多选题] 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括(　　)。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　88[多选题] 收购要约的期限可以是(　　)日。

　　A.20

　　B.35

　　C.50

　　D.65

　　参考答案：B,C

　　参考解析： 收购要约的期限不得少于30 日，并不得超过60日。

　　89[多选题] 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立(　　)。

　　A.实名信用资金台账

　　B.信用证券账户

　　C.信用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户。

　　90[多选题] 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部(　　)行为的发生。

　　A.内幕交易

　　B.操纵市场

　　C.恶性竞争

　　D.欺诈客户

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

　　91[多选题] 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有(　　)。

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，故B项说法错误。

　　92[多选题] 财务顾问可通过(　　)等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

　　A.日常沟通

　　B.定期回访

　　C.事前调查

　　D.事后追究

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式。结合上市公司定期报告的披露。做好持续督导工作。

　　93[多选题] 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有(　　)。

　　A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　94[多选题] 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。

　　A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　95[多选题] 证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： A、C、D三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　96[多选题] 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员(　　)等作为考核的重要内容。

　　A.行为的合规性

　　B.服务的效率性

　　C.客户投诉情况

　　D.服务的适当性

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　97[多选题] 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有(　　)。

　　A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　B.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

　　C.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

　　D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　98[多选题] 隐匿或者故意销毁依法应保存的(　　)，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　A.会计凭证

　　B.财务报表

　　C.会计账薄

　　D.财务会计报表

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 参考《中华人民共和国刑法》第一百六十二条规定。

　　99[多选题] 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)。

　　A.指定商业银行

　　B.证券登记结算机构

　　C.资产托管机构

　　D.证券交易所

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

　　100[多选题] 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在(　　)。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.提供咨询服务

　　C.直接买卖证券

　　D.擅自改变委托人的意愿

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介。(2)提供咨询服务。

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