二、组合型选择题

　　51[多选题] 中国证监会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下(　　)事项记入其诚信档案。

　　A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　B.在持续督导期间.上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

　　C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

　　52[多选题] 下列选项中，属于账户管理内容的有(　　)。

　　A.证券账户的合并、挂失补办

　　B.账户的开立、信息变更、注销

　　C.账户信息比对与报送

　　D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　53[多选题] 一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括(　　)。

　　A.发起人

　　B.投资者

　　C.投资银行

　　D.资信评级机构

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。

　　54[多选题] 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括(　　)。

　　A.自营业务账户

　　B.风险限额

　　C.资产配置

　　D.席位情况

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

　　55[多选题] 下列属于证券金融公司职责的有(　　)。

　　A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　D.中国证券业协会确定的其他职责

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。

　　56[多选题] 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括(　　)。

　　A.项目负责人

　　B.合作内容

　　C.起止时间

　　D.版面安排或者节目时间段

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　57[多选题] 根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的(　　)。

　　A.证券投资经验

　　B.财产与收入状况

　　C.风险偏好

　　D.身份

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

　　58[多选题] 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明(　　)。

　　A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　C.代销、包销的期限及起止日期

　　D.违约责任

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　59[多选题] 融资融券业务合同中载明的事项包括(　　)。

　　A.融资融券的额度

　　B.保证金比例

　　C.担保债权范围

　　D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 融资融券业务合同中载明的事项包括：融资融券的额度、期限，利率(费率)、利息(费用)的计算方式;保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;其他有关事项。

　　60[多选题] 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(　　)。

　　A.出具资产托管报告

　　B.安全保管集合资产管理计划资产

　　C.执行证券公司的投资或者清算指令

　　D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。集合资产管理合同约定的其他事项。

　　61[多选题] 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括(　　)。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C.《证券公司内部控制指引》

　　D.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

　　62[多选题] 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有(　　)。

　　A.商业银行

　　B.保险公司

　　C.财务公司

　　D.证券投资基金

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。

　　63[多选题] 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括(　　)。

　　A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　64[多选题] 设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　B.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　65[多选题] 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括(　　)。

　　A.商业银行

　　B.国有企业

　　C.民营企业

　　D.证券交易所

　　参考答案：A,D

　　参考解析： 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　66[多选题] 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　　)。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。

　　67[多选题] 有限责任公司的监事会行使的职权包括(　　)。

　　A.检查公司财务

　　B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.向股东会会议提出提案

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

　　68[多选题] 参与转融通业务应当遵循的原则有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.诚实信用

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。

　　69[多选题] 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括(　　)。

　　A.国家工作人员

　　B.证券交易所从业人员

　　C.证券业协会工作人员

　　D.新闻传播媒介从业人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　70[多选题] 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是(　　)。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在30万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　71[多选题] 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有(　　)。

　　A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　72[多选题] 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(　　)。

　　A.责令改正

　　B.罚款

　　C.撤销公司登记

　　D.吊销营业执照

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　73[多选题] 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行(　　)或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金证券

　　D.彩票

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　74[多选题] 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立(　　)。

　　A.证券账户

　　B.证券交易账户

　　C.资金账户

　　D.资金交易账户

　　参考答案：A,C

　　参考解析： 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　75[多选题] 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是(　　)。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除了A、B、C、D四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

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