26[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人(　　)。

　　A.处罚处分信息

　　B.基本信息

　　C.诚信信息备注栏

　　D.其他信息

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

　　27[单选题] 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高(　　)。

　　A.专业胜任能力

　　B.职业操守能力

　　C.道德水平

　　D.风险控制能力

　　参考答案：A

　　参考解析： 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

　　28[单选题] 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(　　)。

　　A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C.经纪业务中的禁止性规定

　　D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　参考答案：C

　　参考解析： 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　29[单选题] 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成(　　)高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A.非股票类

　　B.股票类

　　C.债券类

　　D.基金类

　　参考答案：A

　　参考解析： 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　30[单选题] 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　31[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　　)的无关联关系董事出席即可举行。

　　A.1/3

　　B.过半数

　　C.2/3

　　D.全体

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　32[单选题] 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为(　　)。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

　　参考答案：B

　　参考解析： 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　33[单选题] 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有(　　)以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.专科

　　D.本科

　　参考答案：B

　　参考解析： 专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　34[单选题] 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、(　　)以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

　　A.网络

　　B.面访

　　C.公告

　　D.电话

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。

　　35[单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析： 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　36[单选题] 下列属于融资融券业务集中管理原则的是(　　)。

　　A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　参考答案：C

　　参考解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。

　　37[单选题] 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以(　　)的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.3万元以上5万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

　　38[单选题] 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括(　　)。

　　A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　参考答案：A

　　参考解析： 参见《证券法》第十六条的规定。

　　39[单选题] 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金认缴承诺书

　　B.集合资产管理风险揭示书

　　C.集合资产管理计划说明书

　　D.集合资产管理合同文本

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。

　　40[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括(　　)。

　　A.营业执照

　　B.公司章程

　　C.税务登记证

　　D.财务会计报告

　　参考答案：C

　　参考解析： 参见《证券法》第十四条规定。

　　41[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　　)情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　42[单选题] (　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.警示信息

　　D.收人情况信息

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

　　43[单选题] 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持(　　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　44[单选题] 申请证券上市交易，应当向(　　)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.省级人民政府

　　参考答案：B

　　参考解析： 申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　45[单选题] 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是(　　)。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　C.《证券公司治理准则》

　　D.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

　　46[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是(　　)。

　　A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

　　C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

　　参考答案：D

　　参考解析： 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　47[单选题] 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有(　　)关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　A.紧密

　　B.直接因果

　　C.隶属

　　D.间接因果

　　参考答案：B

　　参考解析： 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员.确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责.组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　48[单选题] 证券自营业务的清算应当由(　　)指定专人完成。

　　A.公司专门负债结算托管的部门

　　B.债券交易所

　　C.证监会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券自营业务的清算应当由公司专门负则结算托管的部门指定专人完成。

　　49[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　参考解析： 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　50[单选题] (　　)是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　A.转融券业务

　　B.转融资业务

　　C.转融通业务

　　D.转融金业务

　　参考答案：A

　　参考解析： 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

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